TECKNINGSBLANKETT FÖR FONDER

(1)

Fondandelar tecknas genom att betala en teckningsavgift till fondens tekningskonto och att sända den ifyllda och underteckna- de teckningsblanketten till UB Fondbolag.

Teckningen skall betalas från tecknarens eget konto. Som meddelande i girering bör uppges namn eller FO-nummer till perso- nen eller företaget som gör teckningen eller kommer att få fondandelar som en gåva.

£ Placeringsfond UB Amerika A

Minimiteckning 1 000 EUR Nordea FI83 1596 3000 0406 85 Pohjola FI63 5780 1020 0153 95 Sampo FI76 8000 1771 0298 58 _________________________ EUR

Försäljning och portföljförvaltning

UB Kapitalförvaltning Ab

Tfn: 09 2538 0300

TECKNINGSBLANKETT FÖR FONDER

£ Placeringsfond UB PF Finland A

A

ktiefonder

r

äntefonder

£ Specialplaceringsfond UB Ränteportfölj

Minimiteckning 1 000 EUR SEB FI90 3301 0001 1329 50 _________________________ EUR

f

AstighetsAktiefonder

£ Specialplaceringsfond UB Real REIT

Minimiteckning 1 000 EUR

Nordea FI57 1805 3000 0087 96 Pohjola FI70 5789 5420 0629 65 Sampo FI04 8129 9710 0043 83 _________________________ EUR UB Real REIT är det möjligt att teckna och lösa in på tisdagar eller om tisdag är en helgdag, följande bankdag. Teckningsorder bör vara fondbolaget till handa 5 bankdagar innan teck- ningsdagen.

£ Placeringsfond UB Asia REIT Plus A

Nordea FI88 1805 3000 0012 54 Pohjola FI95 5780 1020 0224 82 Sampo FI61 8000 1671 2676 65 _________________________ EUR

£ Placeringsfond UB Europa REIT A

Nordea FI94 1596 3000 0301 08 Pohjola FI72 5780 1020 0129 05 Sampo FI35 8000 1570 9863 32 _________________________ EUR

£ Placeringsfond UB Global REIT A

Nordea FI63 1805 3000 0131 50 Pohjola FI41 5789 5420 0679 49 Danske FI48 8129 9710 0080 53 _________________________ EUR

£ Placeringsfond UB EM Infra A

£ Specialplaceringsfond UB Nordic

SEB FI14 3301 0001 1254 91 _________________________ EUR

£ Placeringsfond UB Infra A

M

ultistrAtegifonder

£ Placeringsfond UB Pension

£ Specialplaceringsfond UB View

Minimiteckning 1 000 EUR SEB FI11 3301 0001 1233 14 _________________________ EUR Specialplaceringsfonden UB View är det möjligt att teckna och lösa in endast en gång i mån- aden. Teckningsorder bör vara fondbolaget till handa 5 bankdagar innan månadens sista dag.

Pohjola BIC: ...OKOYFIHH Nordea BIC: ...NDEAFIHH Danske BIC: ...DABAFIHH Ålandsbanken BIC:...AABAFI22 SEB BIC: ...ESSEFIHX

UB Fondbolag Ab

Alexandersgatan 21 A, 00100 Helsingfors FO-nr 2118101-5

tfn. 09 2538 0280 fax 09 2538 0289 rahasto@unitedbankers.fi

£ Placeringsfond

UB Nord-Amerika REIT A

(2)

Tecknarens namn: ___________________________________________________________________

Personbeteckning/FO-nummer: ________________________________________________________

£

Gåva

Den som skänker gåvan (tecknaren) svarar frågor på andra sidan, undertecknar teckningsblanketten och förser fondbolaget med en kopia av sitt eget identitetsbevis samt en separat bilaga om gåvan. Övriga uppgifter som fylls i kunduppgifter -blanketten bör vara gåvans mottagares.

Jag har bekantat mig med fondens stadgar och det förenklade fondprospektet

_______________________________ _________________________________________________________________________________

Datum Underskrift och namnförtydligande

k

unduppgifter

Blanketten bör ifyllas i sin helhet då fondandelar tecknas för första gången eller vid en gåva

£

Ny kund

£

Anmälan om ändring av kunduppgifter

£

Gåvotagarens uppgifter

£

Privat person

£

Bolag

£

Annat ___________________________________________________________________________________________________________

Namn/Samfundets namn ______________________________________________________________________________________________

Personbetecking/FO-nummer ___________________________________________________________________________________________

Adress ______________________________________________________________________________________________________________

Postnummer _______________________________________ Postanstalt _____________________________________________________

Beskattningsland ___________________________________ Nationalitet ____________________________________________________

Telefon/Mobiltelefon ________________________________ E-post ________________________________________________________

£

Jag godkänner att officiella dokument för fonden kan skickas till mig som e-post.

Bankförbindelse ______________________________________________________________________________________________________

Kunden skall i samband med en teckning identifiera sig i första hand med sina nätbankskoder på adressen omaub.unitedbankers.fi. Alternativt kan kunden tillhandahålla UB Fondbolag en kopia av körkort, pass eller ett med foto försett ID-kort. I samband med första teckningen skall också det bifogade dokumen- tet angående medlens ursprung ifyllas.

UB kategoriserar sin Kund som icke-professionell kund gällande det placeringsinstrument som denna blankett avser, ifall UB inte skilt uppger något annat.

Kunden har enligt lagen om investeringstjänster rätt att skriftligen anhålla om ändring av kundkategorisering, ifall Kunden anser att den professionella kundens klassificeringskriterier uppfylls för Kundens del. Information om kundkategorisering finns på UB:s internetsidor.

Teckningens mottagare fyller i

Teckningens mottagare ____________________________________ Datum _______________________ Tid ______________________

Försäljare _________________________________________ Provision ______________________________________________________

Identifiering

£ Körkort £ Pass £ Personkort £ Kund

£ Annat __________________________________________________________________________________________________________

(3)

• UB 7.2.2014 1

KUNDENS PLACERINGSERFARENHET OCH MEDLENS URSPRUNG

PRIVATPERSONER:

Ett värdepappersföretag inom UB-koncernen som erbjuder placeringstjänster (härefter ”UB”) är i enlighet med lagen om investeringstjänster och lagen om förhindrande och utredning av penningtvätt och av finansiering av terrorism skyldig att identifiera sina kunder och utreda deras placeringserfarenhet och –kunskap samt de i placeringsverksamheten använda medlens ursprung.

UB måste i enlighet med lagen om investeringstjänster och Finansinspektionens föreskrifter få de nedan efterfrågade uppgifterna av sina kunder för att kunna göra en lämplighetsbedömning och på bästa möjliga sätt kunna agera till förmån för kunden.

Ifall alla efterfrågade uppgifter om kundens finansiella ställning och placeringserfarenhet inte ges kan UB inte i enlighet med lagen om in- vesteringstjänster göra en bedömning av ett finansiellt instruments eller en placeringstjänsts lämplighet för kunden och avgöra om kunden har tillräcklig kännedom om riskerna som hänför sig till det finansiella instrumentet eller placeringstjänsten. Ifall UB inte får alla uppgifter för identifiering av kunden och utredning om medlens ursprung kan UB inte ingå ett kundförhållande eller tillhandahålla placeringstjänster.

KUNDENS UPPGIFTER

______________________________________________________ __________________________________________________

Kundens namn Personbeteckning

__________________________________________________________________________________________________________________

Yrke och utbildning

Arbetssituation

£ Fast anställning, från och med: ________________________________________

£ Visstidsanställning, anställningens längd: _________________________________

£ Arbetslös

£ Pensionär

£ Studerande

£ Annat, vad ________________________________________________________

Civilstånd

£ Äktenskap/ registrerat partnerskap

£ Samboförhållande

£ Ogift

£ Änka/Änkling

UPPGIFTER OM MEDLENS URSPRUNG OCH KUNDENS EKONOMISKA STÄLLNING

Regelbunden inkomstkälla

£ Förvärvsinkomst

£ Kapitalinkomst

£ Annat, vad ___________________________________________

Bruttoinkomst

£ under 35 000 €

£ 35 000–100 000 €

£ Över 100 000 €

Sammanlagda skulder

£ 0–10 000 €

£ 10 000–100 000 €

£ 100 000–500 000 €

£ 500 000–1 000 000 €

£ Över 1 000 000 € Förbindelser

Regelbundna månatliga betalningsförbindelser, så som låneamorteringar _________________________ €/mån

Person som sköter kundens placeringsverksamhet (”representant”)

______________________________________________________ __________________________________________________

Namn Personbeteckning

De i placeringsverksamheten använda medlens ursprung

£ Lön £ Besparingar £ Arv £ Gåva £ Placeringar

£ Annat, vad ____________________________________________________________________________________________________

(4)

£ Depositioner £ 0–10 000 € £ 10 000–100 000 € £ 100 000–500 000 € £ 500 000–1 000 000 € £ över 1 000 000 €

£ Aktier £ 0–10 000 € £ 10 000–100 000 € £ 100 000–500 000 € £ 500 000–1 000 000 € £ över 1 000 000 €

£ Fondandelar £ 0–10 000 € £ 10 000–100 000 € £ 100 000–500 000 € £ 500 000–1 000 000 € £ över 1 000 000 €

£ Masskuldebrevslån £ 0–10 000 € £ 10 000–100 000 € £ 100 000–500 000 € £ 500 000–1 000 000 € £ över 1 000 000 €

£ Fastigheter och £ 0–10 000 € £ 10 000–100 000 € £ 100 000–500 000 € £ 500 000–1 000 000 € £ över 1 000 000 € bostadsaktier

£ Annat, vad: £ 0–10 000 € £ 10 000–100 000 € £ 100 000–500 000 € £ 500 000–1 000 000 € £ över 1 000 000 € ________________________________________________________

Handelsaktivitet

£ Dagligen £ Varje vecka

£ Varje månad £ Mera sällan Tjänster som kunden känner till sedan tidigare

£ Kapitalförvaltning ____________ år

£ Egenhändig placeringsverksamhet ____________ år

£ Ej tidigare erfarenhet av placeringsverksamhet

Kundens placeringshorisont

£ Under 1 år £ 1–5 år £ över 5 år

Kundens risktagningsvillighet (förväntad avkastning)

£ Låg risknivå. Jag eftersträvar en måttlig avkastningsnivå och tål små fluktuationer i placeringarnas värde, men mitt viktigaste kriterium är att bevara kapitalet på medellång sikt.

£ Genomsnittlig risknivå. Jag eftersträvar en skälig avkastningsnivå och för att uppnå detta är jag beredd att ta en risk att en del av det investerade kapitalet på medellång sikt förloras.

£ Hög risknivå. Jag eftersträvar en hög avkastning som motsvarar eller överstiger aktiemarknadens avkastning och för att uppnå detta är jag beredd att ta betydande risker att det investerade kapitalet på medellång sikt förloras helt eller delvis.

Finansiella instrument som kunden känner till sedan tidigare

£ Masskuldebrevslån

£ Kapitalgaranterade placeringslån

£ Icke-kapitalgaranterade placeringslån

£ Aktier

£ Derivatinstrument och warranter

£ Fonder

£ Övriga, vilka __________________________________________

__________________________________________________

KUNDENS PLACERINGSERFARENHET OCH -KUNSKAP

KUNDENS PLACERINGSMÅLSÄTTNINGAR

Är ni eller har ni varit en politiskt inflytelserik person (utanför Finland) eller en sådan persons familjemedlem eller nära medarbetare?

£ Nej

£ Ja, noggrannare utredning: ________________________________

____________________________________________________

Placeras medlen till förmån för någon annan person?

£ Nej

£ Ja, utförligare utredning nedan:

Namn/firma: ____________________________________________

Personbeteckning/FO-nummer: _______________________________

Genomsnittlig storlek på kundens enskilda placering

£ 0–10 000 € £ 10 000–100 000 € £ 100 000–500 000 € £ 500 000–1 000 000 € £ över 1 000 000 €

Vad är placeringarnas mål och syfte? (välj 1–2 svarsalternativ)

£ Allmän placeringsverksamhet (strävan efter avkastning)

£ Bevarande av kapitalet

£ Långsiktigt sparande, t.ex. med tanke på pensionstiden

£ Sparande för investering,

vilken ______________________________________________

£ Specifikt, vad ________________________________________

Jag intygar att de givna uppgifterna är riktiga.

_______________________________________________________ _______ /_______ /______________________

Plats Datum

_______________________________________________________ ________________________________________________________

Totala förmögenhet

£ 0–10 000 € £ 10 000–100 000 € £ 100 000–500 000 € £ 500 000–1 000 000 € £ över 1 000 000 €

(5)

• UB 7.2.2014 1

UPPGIFTER OM MEDLENS URSPRUNG OCH SAMFUNDETS EKONOMISKA STÄLLNING

__________________________ _________________________ _________________________ __________________________

Omsättning Balans Eget kapital Vinst/förlust

UPPGIFTER OM SAMFUNDET SOM ÄR KUND

______________________________________________________ __________________________________________________

Kundens namn FO-nummer

__________________________________________________________________________________________________________________

Företagets verksamhetsområde

UPPGIFTER OM PERSONEN SOM SKÖTER PLACERINGSVERKSAMHETEN

Person som sköter kundens placeringsverksamhet (”representant”)

______________________________________________________ __________________________________________________

Namn Personbeteckning

__________________________________________________________________________________________________________________

Yrke och utbildning

De i placeringsverksamheten använda medlens ursprung

£ Företagsverksamhetens avkastning

£ Företagets kassaflöde

£ Investeringar

£ Annat, vad ___________________________________________

Placeras medlen till förmån för någon annan part?

£ Nej

£ Ja, utförligare utredning nedan:

Namn: __________________________________________________

Personbeteckning/FO-nummer: ________________________________

Fördelning av kundens egendom:

£ Depositioner £ 0–10 000 € £ 10 000–100 000 € £ 100 000–500 000 € £ 500 000–1 000 000 € £ över 1 000 000 €

£ Aktier £ 0–10 000 € £ 10 000–100 000 € £ 100 000–500 000 € £ 500 000–1 000 000 € £ över 1 000 000 €

£ Fondandelar £ 0–10 000 € £ 10 000–100 000 € £ 100 000–500 000 € £ 500 000–1 000 000 € £ över 1 000 000 €

£ Masskuldebrevslån £ 0–10 000 € £ 10 000–100 000 € £ 100 000–500 000 € £ 500 000–1 000 000 € £ över 1 000 000 €

£ Fastigheter och £ 0–10 000 € £ 10 000–100 000 € £ 100 000–500 000 € £ 500 000–1 000 000 € £ över 1 000 000 € bostadsaktier

£ Annat, vad: £ 0–10 000 € £ 10 000–100 000 € £ 100 000–500 000 € £ 500 000–1 000 000 € £ över 1 000 000 € ___________________________________________________

KUNDENS PLACERINGSERFARENHET OCH MEDLENS URSPRUNG

FÖRETAG OCH ÖVRIGA SAMFUND:

Ett värdepappersföretag inom UB-koncernen som erbjuder placeringstjänster (härefter ”UB”) är i enlighet med lagen om investeringstjänster och lagen om förhindrande och utredning av penningtvätt och av finansiering av terrorism skyldig att identifiera sina kunder och utreda deras placeringserfarenhet och –kunskap samt de i placeringsverksamheten använda medlens ursprung.

UB måste i enlighet med lagen om investeringstjänster och Finansinspektionens föreskrifter få de nedan efterfrågade uppgifterna av sina kunder för att kunna göra en lämplighetsbedömning och på bästa möjliga sätt kunna agera till förmån för kunden.

Ifall alla efterfrågade uppgifter om kundens finansiella ställning och placeringserfarenhet inte ges kan UB inte i enlighet med lagen om in- vesteringstjänster göra en bedömning av ett finansiellt instruments eller en placeringstjänsts lämplighet för kunden och avgöra om kunden har tillräcklig kännedom om riskerna som hänför sig till det finansiella instrumentet eller placeringstjänsten. Ifall UB inte får alla uppgifter för identifiering av kunden och utredning om medlens ursprung kan UB inte ingå ett kundförhållande eller tillhandahålla placeringstjänster.

(6)

Har företaget ägare, vars ägarandel och/eller rösträtt i företaget direkt eller indirekt överstiger 25 %?

£ Nej

£ Ja

Namn: _________________________________________ Personbeteckning/FO-nummer: ___________________________ Andel _________%

REPRESENTANTENS PLACERINGSERFARENHET OCH -KUNSKAP

Handelsaktivitet

£ Dagligen £ Varje vecka

£ Varje månad £ Mera sällan Tjänster som representanten känner till sedan tidigare

£ Kapitalförvaltning __________ år

£ Egenhändig placeringsverksamhet __________ år

£ Ej tidigare erfarenhet av placeringsverksamhet

Finansiella instrument som representanten känner till sedan tidigare

£ Masskuldebrevslån

£ Kapitalgaranterade placeringslån

£ Icke-kapitalgaranterade placeringslån

£ Aktier

£ Derivatinstrument och warranter

£ Fonder

£ Övriga, vilka _________________________________________

__________________________________________________

Genomsnittlig storlek på kundens enskilda placering

£ 0–10 000 € £ 10 000–100 000 € £ 100 000–500 000 € £ 500 000–1 000 000 € £ Över 1 000 000 €

Kundens placeringshorisont

£ Under 1 år

£ 1–5 år

£ Över 5 år

Kundens risktagningsvillighet (förväntad avkastning)

£ Låg risknivå. Samfundet eftersträvar en måttlig avkastningsnivå och tål små fluktuationer i placeringarnas värde, men det viktigaste kriteriet är att bevara kapitalet på medellång sikt.

£ Genomsnittlig risknivå. Samfundet eftersträvar en skälig avkastningsnivå och för att uppnå detta är samfundet berett att ta en risk att en del av det investerade kapitalet på medellång sikt förloras.

£ Hög risknivå. Samfundet eftersträvar en hög avkastning som motsvarar eller överstiger aktiemarknadens avkastning och för att uppnå detta är samfundet berett att ta betydande risker att det investerade kapitalet på medellång sikt förloras helt eller delvis.

SAMFUNDSKUNDENS PLACERINGSMÅLSÄTTNINGAR

Vad är placeringarnas mål och syfte? (välj 1–2 svarsalternativ)

£ Strävan efter avkastning

£ Bevarande av kapitalet

£ Sparande för investering, vilken _________________________

£ Specifikt, vad _________________________________________

_______________________________________________________

Jag intygar att de givna uppgifterna är riktiga.

_______________________________________________________ _______ /_______ /______________________

Plats Datum

_______________________________________________________ ________________________________________________________

Representantens namnteckning Namnförtydligande