• No results found

Fonden Informationen i denna broschyr avser Öhman Global Growth. Fonden startade den 15 april 1996.

N/A
N/A
Protected

Academic year: 2022

Share "Fonden Informationen i denna broschyr avser Öhman Global Growth. Fonden startade den 15 april 1996."

Copied!
10
0
0

Loading.... (view fulltext now)

Full text

(1)

Informationsbroschyr

Informationsbroschyr för Öhman Global Growth som är en Sverigeregistrerad aktiefond.

Informationsbroschyr för angiven fond är upprättad i enlighet med lagen (2004:46) om värdepappersfonder och Finansinspektionens föreskrifter (2013:9) om värdepappersfonder. Denna broschyr och fondbestämmelserna för angiven fond utgör tillsammans informationsbroschyren.

Informationsbroschyren publicerades per den 15 april 2016.

Öhman Global Growth

ISIN: SE0000493546

Denna fond förvaltas av E. Öhman J:or Fonder AB, organisationsnummer 556050-3020, ett dotterbolag till E. Öhman J:or Asset Management AB. Öhman Fonder är en del av Öhmangruppen.

Fonden

Informationen i denna broschyr avser Öhman Global Growth. Fonden startade den 15 april 1996.

M å l s ä t t n i n g o c h p l a c e r i n g s i n r i k t n i n g

Öhman Global Growth är en global aktiefond med målsättning att uppnå högsta möjliga kapitaltillväxt givet fondens placeringsinriktning.

Fonden är en aktivt förvaltad global aktiefond som investerar i bolag som utvecklar eller har ett högt användande av informationsteknologi och med hög förväntad tillväxt inom specifika produktområden.

Fonden placerar normalt i 20-35 bolag fördelade på olika branscher och följer vår standard för ansvarsfulla investeringar.

Fonden investerar huvudsakligen i aktier och derivat kan användas som ett komplement.

Derivatinstrument används för att uppnå placeringsmålen och underlätta förvaltningen av fonden.

Bolagsurvalet görs med hjälp av en anlays av globala tekniktrender. Fondens strategi är att investera i bolag som drar nytta av globala tillväxttrender inom teknologi . Fonden investerar i samtliga branscher över hela världen, men har en tyngdpunkt mot teknologibranschen och mot Norden.

Fonden följer Öhmans standard för ansvarsfulla investeringar. Det betyder att Öhman bedriver en påverkansdialog med företag som bryter mot internationella konventioner gällande mänskliga rättigheter, arbetsrätt, miljö och anti-korruption. Dessutom avstår Öhman från att investera i bolag som är involverade i produktion eller försäljning av klusterbomber, landminor och kärnvapen. För fondens hållbarhetsprofil, se www.ohman.se/fonder/fondlista/

Fonden får investera i överlåtbara värdepapper, penningmarknadsinstrument, fondandelar och på konto i kreditinstitut. Fonden har möjlighet att placera i derivatinstrument som ett led i placeringsinriktningen.

Fonden får även använda OTC-derivat. Fonden har möjlighet att låna ut en del av fondens innehav, dock inte i större omfattning än vad som motsvarar 20 procent av fondförmögenheten, mot en i förhand bestämd ränta som tillfaller fonden och därmed bidar till fondens avkastning. Sedvanliga transaktions- kostnader i samband med utlåning av värdepapper belastas fonden.

Fonden får placera i räntebärande penning-marknadsinstrument (som avses i 5 kap. 5 § LVF).

(2)

E . Ö H M A N J : O R F O N D E R A B B O X 7 8 3 7 1 0 3 9 8 S T O C K H O L M T E L E F O N K U N D T J Ä N S T : 0 2 0 - 5 2 5 3 0 0 F O N D E R @ O H M A N . S E W W W . O H M A N . S E / F O N D E R

F o n d e n s r i s k p r o f i l

En placering i aktiefonder är generellt förenat med en stor risk, då aktiekurserna kan svänga kraftigt.

Fondens riskklass baseras på en risk- och avkastningsindikator, som visar sambandet mellan risk och möjlig avkastning vid en investering i fonden. Indikatorn är en EU-standard och baseras på hur fondens värde har förändrats de senaste fem åren. Kategori 1 innebär inte att fonden är riskfri. Fondens riskklass kan med tiden komma att förändras. Det beror på att indikatorn bygger på historiska data som inte är en garanti för framtida risk och avkastning. Uppgift om Fondens klassificering lämnas i Fondens faktablad.

Sparande i aktier innebär risk för stora kurssvängningar (marknadsrisk). Fondens risk kan främst delas upp i:

 Marknadsrisk – dess sammansättning och de förvaltningsmetoder fondbolaget använder sig av.

Fondens risk kan främst delas upp i: Risk kopplad till att marknaden för ett tillgångsslag kan stiga eller falla i pris, exempelvis priset på en aktie.

 Likviditetsrisk – Risk kopplad till att ett värdepapper inte kan omsättas vid avsedd tidpunkt utan större prisreduktion eller stora kostnader.

 Motpartsrisk – Risk kopplad till att en motpart ställer in betalningarna eller i övrigt inte fullgör sina skyldigheter.

 Operativ risk – Risk för förlust på grund av icke ändamålsenliga eller misslyckade processer, mänskliga fel, felaktiga system eller externa händelser.

 Valutarisk – Fonden investerar i finansiella instrument som är utfärdade i andra valutor än fondens basvaluta. Som en följd av detta omfattas fonden av den valutarisk som uppstår av förändringar i växelkurserna.

Fondens avsikt med att låna ut värdepapper är att öka fondens avkastning utan att marknadsrisken förväntas påverkas. När det gäller värdepapperslån så finns det en risk kopplad till att motpart ställer in betalningar eller i övrigt inte fullgör sina skyldigheter. För att hantera denna risk, ställer motparten säkerheter som överstiger det utlånade beloppet. Det finns även en risk kopplad till förlust på grund av icke ändamålsenlig eller misslyckade processer, mänskliga fel, felaktiga system eller externa händelser.

Fondens risktagande följs upp och kontrolleras regelbundet och noggrant för att säkerställa att lagar och placeringsbegränsningar efterföljs. Historisk avkastning är ingen garanti för framtida avkastning. De pengar som placeras i en fond kan både öka och minska i värde och det är inte säkert att du får tillbaka hela det insatta beloppet.

Fonden lämnar normalt ingen utdelning.

R i s k b e d ö m n i n g s m e t o d

I den mån fonden investerar i derivatinstrument används åtagandemetoden för att beräkna fondens sammanlagda exponeringar. Åtagande-metoden innebär att derivatpositioner konverteras till en motsvarande position i de underliggande tillgångarna.

V e m p a s s a r f o n d e n f ö r ?

Öhman Global Growth passar den kund som är en aktiv sparare och har en placeringshorisont på minst 5 år. Fondspararen måste kunna acceptera att stora kurssvängningar kan förekomma.

H ö g s t a a v g i f t

Nedan lämnas uppgift om den högsta avgift fondbolaget får ta ut enligt fondbestämmelserna vid försäljning och inlösen av fondandelar samt för förvaltning, inklusive kostnader för förvaring, tillsyn och revisorer.

(3)

 Försäljningsavgift 0,00 %.

 Inlösenavgift 0,00 %.

 Förvaltningsavgift inklusive förvaring, tillsyn och revision 2,00 %.

G ä l l a n d e a v g i f t

Nedan lämnas uppgift om de gällande avgifter fondbolaget tar ut vid försäljning och inlösen av fondandelar, inklusive kostnader för förvaring, tillsyn och revision.

 Försäljningsavgift 0,00 %.

 Inlösenavgift 0,00 %.

 Förvaltningsavgift inklusive förvaring, tillsyn och revision 1,82 %.

Fondbolaget har för fondens räkning ingått avtal med bolag för erhållande av viss analys. Analysen höjer kvaliteten på fondens förvaltning och hindrar inte fondbolaget från att agera i andelsägarnas intresse.

F ö r s ä l j n i n g o c h i n l ö s e n a v a n d e l a r

Fondandelar försäljs av fondbolaget. Köparen erhåller kursen som fastställs den bankdag pengarna kommer fondens bankkonto tillhanda, om detta sker före klockan 15.00. I annat fall erhålls den kurs som fastställs nästa bankdag. Begäran om inlösen skall ske skriftligen till fondbolaget. Inlösen sker till gällande kurs den bankdag skriftlig begäran om inlösen kommer fondbolaget tillhanda, om detta sker före klockan 15.00. I annat fall sker inlösen till den kurs som fastställs nästa bankdag. Tidpunkten för inlösen kan förskjutas om medel för inlösen kan behöva anskaffas genom försäljning av tillgångar i fonden och skall i sådant fall ske så snart det är möjligt. Begäran om försäljning och inlösen får återkallas endast om fondbolaget medger det. Information om gällande fondandelsvärde samt senaste försäljnings- och inlösenpris på andelar i fonden hålls tillgänglig hos fondbolaget, samt publiceras regelbundet (normalt varje bankdag, dock minst en gång per vecka) i nyhetsmedia och på fondbolagets hemsida. Fondbolaget bekräftar försäljning och inlösen av fondandelar skriftligen. Öhman Fonder har ingått avtal med distributörer för försäljning av fondbolagets fonder. Aktuell lista hittar du på www.ohman.se/distributorer

L i m i t e r a o r d e r

Det är inte möjligt att limitera försäljnings- och inlösenorder av fondandelar.

M a r k n a d s f ö r i n g a v f o n d e n i a n n a t l a n d

Fonden marknadsförs i Norge (EES-land) via utvalda återförsäljare. Via distributörsavtalet åtar sig återförsäljaren att säkerställa utbetalning till andelsägare, inlösen av andelar samt tillhandahållande av information.

(4)

E . Ö H M A N J : O R F O N D E R A B B O X 7 8 3 7 1 0 3 9 8 S T O C K H O L M T E L E F O N K U N D T J Ä N S T : 0 2 0 - 5 2 5 3 0 0 F O N D E R @ O H M A N . S E W W W . O H M A N . S E / F O N D E R

H i s t o r i s k a v k a s t n i n g f ö r Ö h m a n G l o b a l G r o w t h

Grafen ovan visar den historiska utvecklingen i svenska kronor (SEK). Avkastningen är beräknad med utdelningen återlagd. Ingen hänsyn är tagen till inflation. Avkastningen är beräknad efter att samtliga avgifter har belastas fonden. Observera att fondens historiska avkastning inte är någon garanti för framtida avkastning. Fondandelar kan både öka och minska i värde och det är inte säkert att du får tillbaka hela det investerade kapitalet.

(5)

omauktorisation skedde den 4 maj 2005.

F ö r v a r i n g s i n s t i t u t

Fondbolagets förvaringsinstitut är Skandinaviska Enskilda Banken AB (publ), 106 40 Stockholm. Bolagets säte är i Stockholm och huvudsaklig verksamhet är bankverksamhet.

S t y r e l s e Ordförande:

Fredrik von Baumgarten, Advokat Baumgarten, Byström, Rooth & Tallavaara Advokater AB Övriga ledamöter:

Björn Fröling, styrelseledamot E. Öhman J:or AB Håkan Gustavson, CFO Beijer Invest AB

Åsa Hedin

Catharina Versteegh, styrelseledamot E. Öhman J:or AB

L e d a n d e b e f a t t n i n g s h a v a r e Lars Melander, vd och klagomålsansvarig Pablo Bernego, investeringschef

Daniel Karlsson, ställföreträdande VD

E n l i g t i n h y r n i n g s a v t a l :

Matts Hyppel, E. Öhman J:or Wealth Management AB, Compliance Officer Michael Bernhardtz, (Partner, Enterprise Risk Services, Deloitte AB), Internrevisor

R e v i s o r e r

Ernst & Young AB granskar räkenskaperna som ligger till grund för fondens årsberättelse. Ansvarig för uppdraget hos Ernst & Young är Peter Strandh som är auktoriserad revisor.

S k a t t e r e g l e r

Fondandelsägarens skatt (fysiska personer och dödsbon skattskyldiga i Sverige):

Sedan 2012 schablonbeskattas fondandelsägare årligen för sitt fondinnehav. Schablonintäkten för privatpersoner beräknas som 0,4 procent av värdet på andelarna vid kalenderårets ingång.

Schablonintäkten tas upp i inkomstslaget kapital och beskattas med 30 procent. Schablonskatten uppgår därmed till 0,12 procent av fondandelarnas värde. En schablonintäkt som understiger 200 kr beskattas inte om andra intäkter saknas. Den årliga schablonintäkten redovisas på kontrolluppgift till Skatteverket, men det görs inget skatteavdrag. Vid utdelning från fonden dras 30 procent av det utbetalade beloppet som preliminärskatt och utdelningsbeloppet redovisas på kontrolluppgift till Skatteverket. Vid inlösen av fondandelar beskattas en kapitalvinst med 30 procent och en förlust får dras av. Kapitalvinsten eller - förlusten redovisas på kontrolluppgift till Skatteverket, men det görs inget skatteavdrag. För juridiska personer och utländskt skattskyldiga gäller andra regler. Skatten kan påverkas av individuella omständigheter och den som är osäker på eventuella skattekonsekvenser bör söka experthjälp.

Fondens skatt: Sedan 2012 är värdepappersfonder inte skattskyldiga.

(6)

K o n t r o l l u p p g i f t e r

Kontrolluppgifter lämnas till Skatteverket för fysiska personer bosatta i Sverige och för svenska dödsbon.

Kontrolluppgift lämnas för utdelning och kapitalvinst respektive kapitalförlust. Deklarationsuppgifter lämnas till andelsägaren i samband med årsbeskedet.

F o n d b o l a g e t f ö r v a l t a r f ö l j a n d e i n v e s t e r i n g s f o n d e r

 Aktiefonden OFR

 Avkastningsfonden OFR

 Lärarfond 21-44 år

 Lärarfond 45-58 år

 Lärarfond 59+

 Nordnet Aggressiv

 Nordnet Balanserad

 Nordnet Försiktig

 Nordnet Offensiv

 Nordnet Räntefond Sverige

 Nordnet Superfonden Danmark

 Nordnet Superfonden Sverige

 Nordnet Superfondet Norge

 Nordnet Superrahasto Suomi

 Öhman Etisk Emerging Markets

 Öhman Etisk Global

 Öhman Etisk Index Europa

 Öhman Etisk Index Japan

 Öhman Etisk Index Pacific

 Öhman Etisk Index Sverige

 Öhman Etisk Index USA

 Öhman Fixed Income Allocation Fund

 Öhman FRN-fond SEK

 Öhman Företagsobligationsfond

 Öhman Företagsobligationsfond 2

 Öhman Förmögenhetsförvaltning

 Öhman Global Growth

 Öhman Global Hållbar

 Öhman Global Sustainable Brands

 Öhman High Yield Fund

 Öhman Hjärt-Lungfond

 Öhman Index Nordamerika MSCI North

 Öhman Index Sverige

 Öhman Obligationsfond

 Öhman Obligationsfond SEK

 Öhman Penningmarknadsfond

 Öhman Penningmarknadsfond SEK

 Öhman Realobligationsfond

 Öhman Realräntefond

 Öhman Räntefond Kompass

 Öhman Småbolagsfond

 Öhman Stiftelsefond

 Öhman Sweden Micro Cap

 Öhman Sverige Hållbar

(7)

 Öhman Utlandsfond

U p p d r a g s a v t a l

Fondbolaget har ingått avtal med E. Öhman J:or Wealth Management AB om utförande av funktionen för regelefterlevnad, ekonomitjänster, central handelsfunktion, HR-tjänster, juridiktjänster och IT-tjänster samt med Deloitte AB om utförande av funktionen för internrevision.

R e g i s t e r h å l l n i n g

Fondbolaget för register över andelsägare samt deras innehav. Redovisning till andelsägarna sker i form av årsbesked. Alla fondandelar är lika stora och medför lika rätt till den egendom som ingår i fonden.

Ä n d r i n g a r i f o n d b e s t ä m m e l s e r

Fondbolaget får efter beslut av fondbolagets styrelse ändra värdepappersfondens fondbestämmelser. En förändring av värdepappersfondens fondbestämmelser kan påverka fondens egenskaper t.ex. fondens placeringsinriktning, avgifter och riskprofil. En förändring kräver Finansinspektionens godkännande.

F o n d e n s u p p h ö r a n d e e l l e r ö v e r l å t e l s e a v f o n d v e r k s a m h e t

Om fondbolaget beslutar att fonden skall upphöra eller att fondens förvaltning, efter medgivande av Finansinspektionen, skall överlåtas till annat fondbolag, kommer samtliga andelsägare att informeras om detta. Förvaltningen av fonden skall omedelbart tas över av förvaringsinstitutet om Finansinspektionen återkallar fondbolagets tillstånd eller fondbolaget trätt i likvidation eller försatts i konkurs.

S k a d e s t å n d s s k y l d i g h e t

Fondbolaget har skadeståndsskyldighet enligt Lagen om värdepappersfonder (2004:46). Om en fondandelsägare tillfogats skada genom att fondbolaget överträtt denna lag eller fondbestämmelserna, skall fondbolaget ersätta skadan. Om en fondandelsägare eller ett fondbolag tillfogats skada genom att förvaringsinstitutet överträtt denna lag eller fondbestämmelser, skall institutet ersätta skadan.

E r s ä t t n i n g s p o l i c y

Uppgifter om fondbolagets ersättningspolicy finns på www.ohman.se. En papperskopia av informationen kan också på begäran erhållas kostnadsfritt.

(8)

Fondbestämmelser för Öhman Global Growth

Fastställda av styrelsen 2014-04-03 Godkända av Finansinspektionen 2014-06-27

§1 Fondens namn och rättsliga ställning

Fondens namn är Öhman Global Growth, nedan kallad fonden.

Fonden är en värdepappersfond enligt lagen (2004:46) om värdepappersfonder (LVF).

Fondförmögenheten ägs av fondandelsägarna gemensamt och varje fondandel medför lika rätt till den egendom som ingår i fonden. Fonden kan inte förvärva rättigheter eller ta på sig skyldigheter. Egendom som ingår i fonden får inte utmätas och andelsägarna svarar inte för förpliktelser som avser fonden.

Det fondbolag som anges i §2 företräder andelsägarna i alla frågor som rör värdepappersfonden och beslutar om den egendom som ingår i fonden. Verksamheten bedrivs enligt dessa fondbestämmelser, bolagsordningen för fondbolaget, LVF och övriga tillämpliga författningar.

§2 Fondförvaltare

Fonden förvaltas av E. Öhman J:or Fonder AB, organisations- nummer 556050-3020 , nedan kallat fondbolaget.

§3 Förvaringsinstitutet och dess uppgifter

Förvaringsinstitut för fondens tillgångar är Skandinaviska Enskilda Banken AB (publ), organisationsnummer 502032- 9081, nedan kallat förvaringsinstitutet. Förvaringsinstitutet ska verkställa de beslut av fondbolaget som avser fonden, ta emot och förvara den egendom som ingår i fonden samt kontrollera att de beslut avseende fonden som fondbolaget fattat inte strider mot LVF eller dessa fondbestämmelser.

§4 Fondens karaktär

Fonden är en global aktiefond med inriktning mot bolag vars tillväxtpotential över tid bedöms vara högre än det globala marknadsgenomsnittet.

Fondens målsättning är att, med beaktande av fondens placeringsinriktning, uppnå högsta möjliga värdetillväxt av fondens tillgångar.

§5 Fondens placeringsinriktning

Fonden får investera i överlåtbara värdepapper, fondandelar, penningmarknadsinstrument, derivatinstrument och på konto hos kreditinstitut.

Fonden får placera högst tio procent av dess värde i andra fonder eller fondföretag.

Fonden får använda derivatinstrument under förutsättning att underliggande tillgångar utgörs av eller hänför sig till över- låtbara värdepapper, penningmarknadsinstrument, räntesatser, växelkurser, utländska valutor eller finansiella index.

§6 Marknadsplatser

Fonden får placera sina medel på en reglerad marknad inom EES eller motsvarande marknad utanför EES, samt på handels- plattform eller annan marknad inom eller utanför EES som är reglerad och öppen för allmänheten och som omfattas av fondens placeringsinriktning i §5.

§7 Särskild placeringsinriktning

Fonden får använda sig av sådana överlåtbara värdepapper och penningmarknadsinstrument som avses i 5 kap. 5 § LVF.

Fonden får använda derivatinstrument, som ett led i placeringsinriktningen.

Fonden får använda sådana derivatinstrument som anges i 5 kap. 12 § andra stycket LVF (OTC-derivat).

Fonden använder sådana tekniker och instrument som avses i 25 kap. 21§ FFFS 2013:9.

§8 Värdering

Andelarna i fonden ska vara lika stora och medföra lika rätt till den egendom som ingår i fonden. Fondens värde är dess tillgångar minus dess skulder. Värdet på en fondandel är fondens värde delat med antalet utestående fondandelar.

Fondandelens värde beräknas av fondbolaget, normalt varje bankdag.

Fondens tillgångar utgörs av;

1. överlåtbara värdepapper, penningmarknadsinstrument, derivatinstrument och fondandelar, vilka värderas till gällande marknadsvärde. I första hand används marknadspriser för fastställande av marknadsvärde. I fall där marknadspris inte kan erhållas, eller är missvisande enligt fondbolagets bedömning, får finansiella instrument upptas till det värde som fondbolaget på objektiva grunder fastställer. Sådan objektiv grund är t.ex. tidigare marknadspris för instrumentet eller pris vid nyligen genomförda transaktioner mellan kunniga parter som är oberoende av varandra och har ett intresse av att transaktionen genomförs,

2. likvida medel, 3. andra tillgångar,

Fondens skulder beräknas enligt följande;

1. skulder (inklusive skatteskulder), 2. upplupen ersättning till fondbolaget, 3. upplupen ersättning till förvaringsinstitutet, 4. upplupen ersättning till Finansinspektionen.

5. övriga skulder

För sådana överlåtbara värdepapper och

penningmarknadsinstrument som avses i 5 kap. 5 § LVF fastställs ett marknadsvärde enligt följande:

1. marknadspris från en aktiv marknad,

2. om sådant marknadspris inte kan erhållas ska gällande marknadsvärde fastställas genom någon av metoderna nedan:

a. på grundval av nyligen genomförda transaktioner mellan kunniga parter som är oberoende av varandra och har ett intresse av att transaktionen genomförs, om sådana finns tillgängliga, eller

b. användande av marknadspris från en aktiv marknad för ett annat finansiellt instrument som i allt väsentligt är likadant

(9)

gällande marknadsvärde fastställas genom användande av en värderingsmetod som är etablerad på marknaden, t.ex.

kassaflödesanalys.

För sådana derivatinstrument som avses i 5 kap. 12 § 2 st. LVF, s.k. OTC-derivat, fastställs ett marknadsvärde enligt följande:

1. marknadspris från en aktiv marknad,

2. om sådant marknadspris inte kan erhållas ska marknads- värdet fastställas genom någon av metoderna nedan:

a. på grundval av de ingående tillgångarna/beståndsdelarnas marknadsvärde,

b. på grundval av nyligen genomförda transaktioner mellan kunniga parter som är oberoende av varandra och har ett intresse av att transaktionen genomförs, om sådana finns tillgängliga, eller

c. användande av marknadspris från en aktiv marknad för ett annat finansiellt instrument som i allt väsentligt är likadant,

3. om marknadspris inte kan fastställas enligt något av alternativen ovan, eller blir uppenbart missvisande, ska gällande marknadsvärde fastställas genom användande av en värderingsmetod som är etablerad på marknaden, t.ex.

optionsvärderingsmodeller såsom Black & Scholes.

§9 Försäljning och inlösen av fondandelar

Försäljning och inlösen kan i normalfallet ske varje bankdag.

Fonden är dock inte öppen för försäljning och inlösen sådana bankdagar då värdering av fondens tillgångar inte kan göras på ett sätt som säkerställer fondandelsägarnas lika rätt till följd av att en eller flera av de marknadsplatser som anges i § 6 som fondens handel sker på helt eller delvis är stängda.

Begäran om försäljning görs genom att likvid inbetalas till fondens bankkonto eller bankgirokonto. Begäran om inlösen ska ske skriftligen, eller på motsvarande sätt som fondbolaget i förväg har godkänt, hos fondbolaget. Begäran om försäljning och inlösen av fondandelar får återkallas endast om fondbolaget medger det.

Försäljning och inlösen sker till en kurs som inte är känd för andelsägaren vid tillfället för begäran om försäljning respektive inlösen. Om begäran om försäljning eller inlösen inkommer till fondbolaget när fonden är stängd enligt denna bestämmelse eller i enlighet med §10 fastställs fondandelsvärdet normalt påföljande bankdag. Inlösen kan komma att senareläggas om medel för inlösen behöver anskaffas genom försäljning av tillgångar i fonden.

Uppgifter om bryttider för begäran om försäljning respektive inlösen och bryttider för inbetalning framgår av informations- broschyren.

Uppgift om försäljnings- och inlösenpris beräknat enligt §8 finns tillgängligt hos fondbolaget senast bankdagen efter den bankdag då fondandelsvärdet fastställts enligt ovan.

Fonden kan komma att stängas för försäljning och inlösen om sådana extraordinära händelser inträffar som innebär att en värdering av fondens tillgångar inte kan göras på ett sätt som säkerställer fondandelsägarnas lika rätt.

§11 Avgifter och ersättningar

Av fondens medel ska ersättning betalas till fondbolaget för att täcka bolagets avgift för förvaltningen. Ersättningen beräknas dagligen och tas ut månadsvis. På ersättningen tillkommer eventuell moms och andra ev. skatter. Vidare ska av fondens medel betalas ersättning för förvaring, tillsyn och revision.

Den sammanlagda ersättningen som fonden betalar får uppgå till högst 2 procent av fondens värde varje år.

Courtage och andra kostnader samt skatt vid fondens köp och försäljning av finansiella instrument belastas fonden.

§12 Utdelning

Fonden är inte utdelande.

§13 Fondens räkenskapsår

Räkenskapsår för fonden är kalenderår.

§14 Halvårsredogörelse och årsberättelse, ändring av fondbestämmelserna

Halvårsredogörelse för fonden finns tillgänglig hos fondbolaget senast den 31 augusti och årsberättelsen senast den 30 april.

Av fonden upprättade årsberättelser och halvårsredogörelser finns efter ovan angivna tidpunkter även tillgängliga hos fondbolaget och förvaringsinstitutet samt skickas till de andelsägare som begär detta.

Beslutar fondbolaget om ändring av fondbestämmelser skall de beslutade ändringarna tillställas Finansinspektionen för godkännande. Godkända ändringar skall tillkännages på det sätt Finansinspektionen anvisar samt hållas tillgängliga hos fondbolaget.

§15 Pantsättning av fondandelar

Vid pantsättning skall panthavare eller pantsättare skriftligen underrätta fondbolaget härom. Av underrättelsen skall framgå;

1. Vem som är panthavare.

2. Vilka fondandelar som omfattas av pantsättningen.

3. Eventuella begränsningar såvitt avser pantsättningens omfattning.

Fondbolaget skall notera pantsättningen i fondandels- ägarregistret. Berörd fondandelsägare skall skriftligen underrättas om pantregistreringen. Pantsättning upphör när panthavaren skriftligen meddelat fondbolaget härom och ändringen införts i andelsägarregistret. Pantsatta fondandelar kan inte inlösas utan panthavarens skriftliga medgivande.

Fondbolaget har rätt att ta ut en ersättning av andelsägaren om högst 1.000 kr för den kostnad som pantsättningen medför.

§16 Ansvarsbegränsning

Fondbolaget och förvaringsinstitutet ansvarar inte för skada som beror på svenskt eller utländskt lagbud, svensk eller utländsk myndighetsåtgärd, krigshändelse, strejk, blockad,

(10)

Fondbestämmelser för Öhman Global Growth

Fastställda av styrelsen 2014-04-03 Godkända av Finansinspektionen 2014-06-27 bojkott, lockout eller annan liknande omständighet.

Förbehållet i fråga om strejk, blockad, bojkott och lockout gäller även i fall då fondbolaget eller förvaringsinstitutet vidtar eller är föremål för sådana konfliktåtgärder. Skada som uppkommer i andra fall skall inte ersättas av fondbolaget eller förvaringsinstitutet om det varit normalt aktsamt. I inget fall skall ersättning utgå för indirekt skada.

Om en andelsägare tillfogas skada genom att fondbolaget överträtt lagen (2004:46) om värdepappersfonder eller fondbestämmelserna, skall fondbolaget ersätta skadan. Om en fondandelsägare eller ett fondbolag tillfogats skada genom att förvaringsinstitutet överträtt denna lag eller

fondbestämmelserna, skall institutet ersätta skadan.

Fondbolaget eller förvaringsinstitutet ansvarar inte för skada som orsakats av – svensk eller utländsk – reglerad marknad eller annan marknadsplats, depåbank, central

värdepappersförvarare, clearingorganisation, eller andra som tillhandahåller motsvarande tjänster, och inte heller av uppdragstagare som förvaringsinstitutet eller fondbolaget med tillbörlig omsorg anlitat. Detsamma gäller skada som orsakats av att ovan nämnda organisationer eller uppdragstagare blivit insolventa. Fondbolaget och förvaringsinstitutet svarar inte heller för skada som uppkommer med anledning av förfogandeinskränkning som kan komma att tillämpas mot fondbolaget eller förvaringsinstitutet beträffande tillgångarna i fonden.

Föreligger hinder för fondbolaget eller förvaringsinstitutet att helt eller delvis verkställa åtgärder på grund av omständighet som anges ovan får åtgärden uppskjutas till dess hindret har upphört. I händelse av uppskjuten betalning utgår inte någon dröjsmålsränta.

Vad som nämns ovan i denna paragraf begränsar inte andelsägares rätt till skadestånd enligt 2 kap. 21 § LVF.

§17 Tillåtna investerare

Fonden riktar sig till allmänheten, dock inte till sådana investerare vars teckning i fonden står i strid med bestämmelser i svensk eller utländsk lag eller föreskrift.

Fonden riktar sig inte heller till sådana investerare vars teckning eller innehav av andelar i fonden innebär att fonden eller fondbolaget blir skyldig att vidta registreringsåtgärd eller annan åtgärd som fonden eller fondbolaget annars inte skulle vara skyldig att vidta. Fondbolaget har rätt att vägra teckning till sådan investerare som avses i detta stycke.

Fondbolaget får lösa in andelsägares andelar i fonden utan andelsägares samtycke om andelar har tecknats i strid med bestämmelser i svensk eller utländsk lag eller föreskrift.

Detsamma gäller om fonden eller fondbolaget på grund av andelsägares teckning eller innehav i fonden blir skyldig att vidta registreringsåtgärd eller annan åtgärd som fonden eller fondbolaget annars inte skulle vara skyldig att vidta.

Den som vill förvärva andelar i fonden ska till fondbolaget uppge nationell hemvist. Innehavare av fondandelar ska till fondbolaget ange eventuella förändringar av nationell hemvist.

References

Related documents

Fonden riktar sig inte heller till sådana investerare vars teckning eller innehav av andelar i fonden innebär att fonden eller fondbolaget blir skyldig/skyldigt att vidta

Försäljning (investerarens köp) av fondandelar och inlösen av fondandelar sker hos Fondförvaltaren till de priser som Fondförvaltaren beräknat för Värderingsdagen enligt punkten

Försäljning (investerarens köp) av fondandelar och inlösen av fondandelar sker hos Fondförvaltaren till de priser som Fondförvaltaren beräknat för Värderingsdagen enligt punkten

 Marknadsrisk – Marknaden för ett tillgångsslag kan stiga eller falla i pris, exempelvis priset på en aktie.  Likviditetsrisk – Ett värdepapper kan inte omsättas vid

Inte heller riktar sig fonden till sådana investerare vars teckning eller innehav av andelar i fonden innebär att fonden eller fondbolaget blir skyldig/skyldigt att

Fonden riktar sig inte heller till sådana investerare vars teckning eller innehav av andelar i fonden innebär att fonden eller fondbolaget blir skyldig att vidta regis-

Försäljning (investerarens köp) av fondandelar och inlösen av fondandelar sker hos Fondförvaltaren till de priser som Fondförvaltaren beräknat för Värderingsdagen enligt punkten

Fonden riktar sig inte heller till sådana investerare vars teckning eller innehav av andelar i fonden innebär att fonden eller fondbolaget blir skyldig/skyldigt att vidta