Beslut Dnr LiU 964/06-10
1(4)
Universitetsstyrelsen
Nya ägardirektiv för Universitetsholding i Linköping AB fr o m den 1 oktober 2006
Bilagt denna framställning lämnas härmed förslag till nya ägardirektiv för Univer‐
sitetsholding i Linköping AB (universitetsholding) för tiden fr o m den 1 oktober 2006.
1 Bakgrund – tidigare ägardirektiv och politiska ställningstaganden m m Regeringen beslutade den 18 december 1997 att ägaransvaret för Universitetshol‐
ding – bildat 1995 – skulle överföras från dåvarande Närings‐ och handelsdeparte‐
mentet till Linköpings universitet (LiU) fr o m den 1 januari 1998. Vid denna tid‐
punkt ingick i koncernen totalt tre hel‐ eller delägda bolag. Koncernen hade för verksamhetsåret 1997 en samlad omsättning om knappt 300 000 kronor och en re‐
dovisad förlust om 807 000 kronor. Vid utgången av 2005 var koncernens omsätt‐
ning drygt 23 Mkr. Koncernen redovisad en vinst för 2005 om 1,8 Mkr. Vid 2005 års utgång omfattade koncernen totalt elva koncern‐ och intressebolag.
Grundläggande och styrande dokument för Universitetsholding har varit, utöver gällande bolags‐ordning och de beslut som hittills fattas av bolagsstämmorna i bo‐
laget, riksdagens ställningstaganden vid behandlingen av de forskningspolitiska propositionerna fr o m 1993 jämte uttalanden från regeringen respektive riksrevi‐
sionsverket/riksrevisionen. Universitetsstyrelsen har vid bolagsstäm‐morna före‐
trätts av rektor eller den rektor utser och beslut har fattats med ledning av de ägar‐
direktiv som universitetsstyrelsen sedan 1998 vid flera tillfällen (år 2000 respektive år 2003) lagt fast för bolagets verksamhet. Bolagets styrelse har utgjorts av personer med förankring i universitetet eller i regionens samhälls‐ och näringsliv. Styrelse‐
ordföranden har genomgående hämtats från universitetets centrala ledningsfunk‐
tioner.
Bolagets drift och utveckling har generellt vilat på grundtanken att bolagsformen anses i sig skapa förutsättningar för en klar och tydlig ansvarsfördelning mellan universitetets huvuduppgifter och verksamheter som inriktas mot näringslivet.
Mot den bakgrunden tecknades ett särskilt samverkansavtal mellan LiU och Uni‐
versitetsholding 1999. Avtal har också tecknats mellan parterna mot bakgrund av universitetsstyrelsens beslut i samband med 2003 års ägardirektiv om uppdragser‐
sättning till Universitetsholding för tidsperioden 2004 – 2006. Betydelsefullt för bo‐
laget har också varit det särskilda ekonomiska stöd som tidigare erhållits av dåva‐
rande Teknikbrostiftelsen i Linköping.
2005 års forskningspolitiska proposition innebär fortsatt starka förväntningar på vilken roll högskolan kan spela vad gäller tillväxt och utveckling. LiU har nyligen för regeringen i en särskild handlingsplan redovisat sina ambitioner med avseende på kommersialisering och kunskapsöverföring. Dessa speglas även i LiUs remiss‐
svar på betänkandet ”Nyttiggörande av högskoleuppfinningar”, avseende det s k lärarundantaget och ligger till grund för förslaget till nya ägardirektiv för Universi‐
tetsholding.
2 Hittillsvarande målsättningar och organisation
För LiUs och Universitetsholdings del har under 2000‐talet gällt en inriktning för bolagsverksamheten byggt på följande mer eller mindre uttalade målsättningar:
• Lärarnas rättigheter vad gäller såväl det akademiska intresset av publicering som det personliga intresset av kommersiellt tillämpningsbara forskningsre‐
sultat måste stärkas vad gäller den externa forskningsfinansieringen. Detta innebär att LiU – såväl genom sin egen organisation (institutionerna såväl som den centrala förvaltningen med avdelningen för externa relationer och juristfunktionen) – som genom Universitetsholding och dess dotterbolag (i första hand Forskarpatent) – redan i tidiga skeenden måste kunna identifie‐
ra kommersialiseringsbara idéer och kunna ge forskarna bästa stöd i för‐
handlings‐ och avtalsskedet vad avser den rena forskningsfinansieringen.
Den arbetsfördelning som vuxit fram har inneburit att Universitetsholding med ett uppsökande arbete på forskarnivå bedriver ett omfattande informa‐
tions‐ och rådgivningsarbete, innefattande patenteringsfrågor i tidiga ske‐
enden, under det att LiU internt hanterar den löpande forskningsfinansie‐
ringsprocessen. Universitetsholding har också ensamt svarat för i övrigt rik‐
tat kommersiellt stöd till forskarna, t ex i samband med företagsetableringar, inom ramen för bl a det regionala nätverket GrowLink. Under tiden fram till 2006 har dock holdingbolaget möjligheter att engagera sig i företagsbild‐
ningar begränsats av det finansieringsavtal som tidigare tecknats med Tek‐
nikbrostiftelsen.
• Det har varit Universitetsholdings huvuduppgift att svara för de kommersi‐
aliseringsinitiativ som är möjliga, med de avtalsvillkor som vid varje given tidpunkt gäller för forskningen vid LiU (d v s den löpande forskningspro‐
duktionen, med avseende på de villkor som gäller fenligt uppställda avtals‐
villkor från Vinnova, SSF, EU m m). Denna målsättning har varit självklar i en tid då LiU inta haft rättsliga möjligheter att bedriva ett sådant arbete. Den nu framlagda utredningen rörande lärarundantaget formulerar dock förslag som i förlängningen kan ändra förutsättningarna vad gäller LiUs behörig‐
het.
• Trots det grundläggande syftet med Universitetsholding har LiU aldrig ställt något avkastningskrav på bolaget eller i egentlig mening bidragit till dess finansiering. Fram till 2004 har Universitetsholding istället finansierats av egna medel, bidrag av skilda slag såsom bidrag från Teknikbrostiftelsen, uppdragsersättningar och koncernbidrag från dotterbolag. Mot bakgrund av gällande ägardirektiv har dock LiU för verksamhetsåren 2004 och 2005 er‐
lagt ersättningar till Universitetsholding för bl a bolagets uppsökande arbete inom LiU. Motsvarande utfästelse finns från LiU vad avser verksamhetsåret 2006. I skrivande stund saknar styrelsen för Universitetsholding medel för att fr o m 2007 kunna driva bolaget med nuvarande inriktning och beman‐
ning.
• Styrningen av Universitetsholding har som nämnts ovan under punkt 1 grundats på principen om en strikt ansvarsfördelning mellan LiU och dess företrädare och bolaget, med beaktande av aktiebolagens krav på bolagets styrelse. LiUs ägande har i allt väsentligt baserats på dels ägardirektiv, vilka omprövas vart tredje år samt en årlig redovisning för Universitetsstyrelsen med efterföljande bolagsstämma (där rektor enligt delegation röstar på sta‐
tens och LiUs vägnar). Styrelse och VD förutsätts härutöver, med insikt i LiUs gällande strategiarbete, självständigt svara för bolagets frågor, inrikt‐
ning och utveckling. Vidare utövar Universitetsholding äganderätten över dotterbolagen, med beaktande av förekommande bolagsavtal.
• Skilda försök till samverkan kring fondering av riskkapital för idé‐ och före‐
tagsutveckling i tidiga skeenden.
3 Förslag till nytt ägardirektiv för Universitetsholding
Nu aktuella direktiv är de fjärde i ordningen sedan 1998, då LiU blev ensam förval‐
tare av bolaget. LiUs ställningstaganden under 2005 och 2006, med rektor som starkt drivande kraft, med avseende på LiUs strategitänkande i stort, utvecklingen och effektiviseringen av LiUs stödjande processer innebär i förening med att Uni‐
versitetsholding inte längre är bundet av finan‐sieringsavtal med Teknik‐
bron/Innovationsbron nya förutsättningar för ägardirektivens inriktning.
Utgångspunkterna kan anges på följande sätt:
• LiU skall utveckla en ledande roll i det regionala innovationssystemet
• LiU skall ha en stark förhandlingsposition vid förhandling om extern finan‐
siering av forskning, utveckling och utbildning
• LiU skall själv eller genom anknuten kompetens – såsom Universitetshol‐
ding ‐ ha självständig förmåga till kommersiell verksamhet innebärande för‐
värv och försäljning eller upplåtelse av materiella och immateriella tillgång‐
ar som uppstår inom universitetet.
• LiU skall ta ägarandelar i företag med nära verksamhetsanknytning till uni‐
versitetets forsknings‐ och utvecklingsverksamhet eller dess forskare. Detta kan med hänsyn till idag gällande föreskrifter endast ske genom verksamhe‐
ten i Universitetsholding.
Slutsatsen för Universitetsholdings del är att dess ansvar – när LiU som myndighet och arbetsgivare tydligt övertar ansvaret för frågor såsom information, idésökning, entrepre‐nörskapsutbidlning, stimulans av kommersiellt tänkande m m – renodlas mot de rent kommersiella delarna av universitetets tredje uppgift. En konsekvens härav är att den rena bolags‐ och affärsverksamhetens utveckling, med beaktande av gällande ägardirektiv, måste ske under Universitetsholdings huvudmannaskap .
Förslaget till ägardirektiv enligt bilaga syftar till att dels bekräfta den nya LiU‐
inriktningen, för vilken LiU bär en renodlat myndighetsansvar för stödet i innova‐
tionsprocesserna, dels tydliggöra vilken inriktning och vilka mandat som gäller för Universitetsholding och dess ledning. Med hänsyn till vad den politiska hantering‐
en av såväl frågan om lärarundantaget som vad avser den framtida strukturen för högskolornas holdingbolag i landet måste en beredskap finnas inför justeringar av ägardirektiven under de närmaste åren.
Universitetsstyrelsen beslutar att fastställa förnyade ägardirektiv för Universitet‐
sholding, med tillämpning fr o m den 1 oktober 2006, varvid tidigare ägardirektiv upphör av gälla. Direktiven gäller tills vidare och skall införas i universitetets loka‐
la regelsamling.
Beslut i detta ärende har fattats av universitetsstyrelsen vid dess sammanträde den‐
na dag. I beslutet har deltagit ordföranden Beatrice Ask, universitetets rektor Mille Millnert och övriga ledamöterna, Aaron Axelsson, Sara Bergqvist, Trygve Carlsson, Britt‐Marie Danestig, Kajsa Ellegård, Ewa Groppfeldt, Emma Karlsson, Lennart Ljung, Louise Malmström, Tommy Skau och Olle Stendahl. Vidare har närvarit prorektor Inger Rosdahl, personalföreträdarna Per Larsson och Marianne Plymoth, styrelsens sekreterare Ann‐Christin Gustafsson, informationsdirektören Lars Hol‐
berg, universitetsdirektören Curt Karlsson samt chefsjuristen Göran Hessling, den sistnämnde föredragande.
Beatrice Ask
Universitetsstyrelsens ordförande Göran Hessling
Chefsjurist
1(3)
Universietsstyrelsen
Förnyade ägardirektiv för Universitetsholding i Linköping AB fr o m den 1 oktober 2006
1 Inledning m m
Sedan 1998 företräder Linköpings universitet (LiU) svenska staten som ägare av Universitetsholding i Linköping AB. Föremålet för bolagets verksamhet är enligt bolagsordningen att ”äga, försälja och förvalta aktier och andelar i hel‐ eller delägda projekt‐ och tjänstebolag, vars syfte skall vara att bedriva forsnings‐ och utvecklingsarbete syftande till kommersiell exploatering av projekt och kunskaper framtagna eller uppkomna inom ramen för verksamheten vid LiU, samt bedriva därmed förenlig verksamhet”. En närmare bakgrund till bolaget redovisas i bilaga till dessa ägardirektiv.
2 Verksamhetsidé för Universitetsholding
Universitetsholding skall genom ett utökat ägande i universitetsanknutna företag stärka, utveckla och tillföra nya värden för universitetet på sätt som stärker regionens attraktionskraft.
Universitetsholding skall vidare i samverkan med universitetet, dess anställda och studenter, stödja arbetet med kommersialisering av de resultat som framkommer ur universitetets forskning och övriga kärnverksamheter.
Verksamhetsidén – i tidigare lydelse ursprungligen angiven i universitetsstyrelsens beslut den 30 september 1998 – innebär att universitetet genom Universitetsholding har en aktör som förväntas att inom ramen för tilldelade eller upparbetade resurser:
• genom aktivt ägarskap i företag inriktade på att kommersialisera förmågor, idéer och resultat som kan härledas från universitetets verksamhet inom utbildning och forskning samt i övrigt på marknadsmässiga villkor utveckla och anpassa koncernen så att en hög och uthållig avkastning kan uppnås,
• inom ramen för begränsade ägarandelar eller motsvarande kunna företräda universitetet som delägare i icke‐kommersiella bolag och andra associationer av betydelse för regional utveckling och tillväxt eller ifrån universitetet fristående institut för forskning och utveckling,
• med tillämpning av de projekt och initiativ som beslutas inom universitetet på lämpligt sätt delta i utvecklingen av studenternas och de anställdas förmåga att identifiera kommersialiseringsbara forsknings‐ och utvecklingsprojekt och att arbeta med relevanta marknadsperspektiv,
• delta i processer som stärker enskilda individers, företags, myndigheters och regionala aktörers förmåga att tillgodogöra sig och omsätta universitetets forsknings‐ och utvecklingsresultat i deras respektive verksamheter.
3 Särskilda ägardirektiv
Det ankommer på styrelsen och verkställande direktören för Universitetsholding att bedriva arbetet i bolaget med särskilt beaktande av följande. Styrelsen och verkställande direktören skall:
• fastställa en årlig verksamhetsplan för sitt arbete,
• med tillämpning av vid varje tidpunkt gällande verksamhetsplan utveckla bolagets arbete och ägande innefattande förvärv eller avyttring av bolag eller andelar därav samt en löpande anpass‐
ning av koncernens struktur och inriktning,
• aktivt arbeta för en förbättrad resultatutveckling i koncernen ingående och inkommande bolag och i övrigt bevaka att verksamheten i dotterbolag och intressebolag bedrivs på ett ändamålsenligt sätt med beaktande av verksamhetsidén och verksamhetsplanen,
• aktivt verka för att flera externa finansiärer kan engageras i bolagets verksamhet genom fond‐
bildning eller på annat sätt,
• inom ramen för verksamhetsidén och verksamhetsplanen kunna åta sig uppdrag från LiU, på sätt som får regleras närmare i särskilda överenskommelser och i övrigt med beaktande av tillgängliga resurser stödja LiU i arbetet med kommersialisering och kunskapsöverföring,
• beakta mellan LiU och Linköpings kommun förekommande avtal avseende verksamheten i Mjärdevi Business Incubator AB samt senast vid utgången av år 2006 i samråd med berörda företrädare inom LiU verkställa en överflyttning av personal från Universitetsholding till LiU.
Styrelsen och verkställande direktören skall härutöver ha kunskap om vad som årligen anges av regeringen inom ramen för statens ägarpolitik (jfr skriften Statens ägarpolitik 2006, regeringskansliet i maj 2006) och i förekommande fall iaktta vad som där anges.
I den utsträckning universitetsstyrelsen inte beslutat annat förutsätts Universitetsholding kunna finansiera moderbolagets egna kostnader med utnyttjande av balanserade koncernmedel och de ekonomiska resultaten i dotterbolagen samt de särskilda uppdrag moderbolaget utför gentemot dessa.
LiU skall för sin del,, på sätt som får anges i särskilt avtal, tillhandahålla Universitetsholding personella resurser för verksamhetens genomförande. Avkastningskrav på Universitetsholding förutsätter särskilt beslut av universitetsstyrelsen och skall formellt bekräftas av bolagsstämma.
Förekommande vinst för Universitetsholding skall annars konsolideras i ny räkning och användas för utvecklingen av verksamheten.
Universitetsstyrelsen företräds vid bolagsstämma i Universitetsholding av rektor eller den rektor utser.
4 Avslutning
Dessa ägardirektiv, som gäller tills vidare, ersätter i alla delar tidigare gällande ägardirektiv och skall införas i universitetets lokala regelsamling.
Beslut om dessa ägardirektiv har fattats av universitetsstyrelsen vid dess beslut den 8 september 2006 och fastställs formellt gentemot Universitetsholding vid särskild bolagsstämma.
Bilaga till ägardirektiv för Universitetsholding i Linköping AB
Bakgrund
Regeringen beslutade den 18 december 1997 att ägaransvaret för Universitetsholding i Linköpng AB (Universitetsholding) – bildat 1995 – skulle överföras från dåvarande Närings‐ och handelsdeparte‐
mentet till Linköpings universitet (LiU) fr o m den 1 januari 1998. Vid denna tidpunkt ingick i koncernen totalt tre hel‐ eller delägda bolag. Koncernen hade för verksamhetsåret 1997 en samlad omsättning om knappt 300 000 kronor och en redovisad förlust om 807 000 kronor. Vid utgången av 2005 var koncernens omsättning drygt 23 Mkr. Koncernen redovisad en vinst för 2005 om 1,8 Mkr. Vid 2005 års utgång omfattade koncernen totalt elva koncern‐ och intressebolag.
Grundläggande och styrande dokument för Universitetsholding har varit, utöver gällande bolagsordning och de beslut som hittills fattas av bolagsstämmorna i bolaget, riksdagens ställningstaganden vid behandlingen av de forskningspolitiska propositionerna fr o m 1993 jämte uttalanden från regeringen respektive riksrevisionsverket/riksrevisionen. Universitetsstyrelsen har vid bolagsstämmorna företrätts av rektor eller den rektor utser och beslut har fattats med ledning av de ägardirektiv som universitetsstyrelsen sedan 1998 vid flera tillfällen (år 2000 respektive år 2003) lagt fast för bolagets verksamhet. Bolagets styrelse har utgjorts av personer med förankring i universitetet eller i regionens samhälls‐ och näringsliv. Styrelseordföranden har genomgående hämtats från universitetets centrala ledningsfunktioner.
Bolagets drift och utveckling har generellt vilat på grundtanken att bolagsformen anses i sig skapa förutsättningar för en klar och tydlig ansvarsfördelning mellan universitetets huvuduppgifter och verksamheter som inriktas mot näringslivet. Mot den bakgrunden tecknades ett särskilt samverkansavtal mellan LiU och Universitetsholding 1999. Avtal har också tecknats mellan parterna mot bakgrund av universitetsstyrelsens beslut i samband med 2003 års ägardirektiv om uppdragsersättning till Universitetsholding för tidsperioden 2004 – 2006.
2005 års forskningspolitiska proposition innebär fortsatt starka förväntningar på vilken roll högskolan kan spela vad gäller tillväxt och utveckling. LiU har nyligen för regeringen redovisat sina ambitioner med avseende på kommersialisering och kunskapsöverföring. Dessa speglas även i LiUs remissvar på betänkandet ”Nyttiggörande av högskoleuppfinningar”, avseende det s k lärarundantaget och ligger till grund för dessa nya ägardirektiv för Universitetsholding.
