Godkända av Finansinspektionen 2019-07-27.
§ 1 Fondens beteckning och rättsliga ställning
Fondens beteckning är CF Tillväxt Sverige, nedan kallad Fonden. Fonden är en värdepappersfond enligt lagen (2004:46) om värdepappersfonder. Fonden riktar sig till allmänheten och inte en avgränsad krets av personer.
Fondförmögenheten ägs av andelsägarna gemensamt och varje fondandel i en andelsklass medför lika rätt till den egendom som ingår i Fonden. Fonden kan inte förvärva rättigheter eller ta på sig skyldigheter.
Fonden förvaltas av det fondbolag som framgår nedan under § 2. Fondbolaget företräder fondandelsägarna i alla frågor som rör Fonden, beslutar om egendom som ingår i Fonden samt utövar de rättigheter som härrör ur egendomen.
Verksamheten bedrivs enligt dessa fondbestämmelser, bolagsordningen för Fondbolaget, lagen om värdepappersfonder och övriga tillämpliga författningar.
Dessa fondbestämmelser kompletteras av en särskild informationsbroschyr. Informationsbroschyren tillhandahålls av fondbolaget.
Fonden har följande andelsklasser:
• Andelsklass A – Icke utdelande Andelsklass B – Utdelande
Besöksadress Regeringsgatan 56 Stockholm
Postadress Box 7828
SE 103 97 Stockholm
Hemsida
carnegiefonder.se E-post
spara@carnegiefonder.se Telefon
08 12 15 50 00 93(121)
• Andelsklass C – Icke utdelande, minsta investeringsbelopp
• Andelsklass D – Utdelande, minsta investeringsbelopp
Innehållet i fondbestämmelserna är gemensamt för båda andelsklasserna, om inte annat anges nedan. Andelsklasserna skiljer sig åt avseende minsta belopp vid första teckning, avgifter samt utdelning. Skillnaderna mellan andelsklasserna framgår i sin helhet nedan under § 9 och §§ 11–12.
§ 2 Fondförvaltare
Fonden förvaltas av Carnegie Fonder AB, med organisationsnummer 556266–6049, nedan kallat Fondbolaget. Fondbolaget bedriver fondverksamhet enligt lagen om värdepappersfonder.
§ 3 Förvaringsinstitutet och dess uppgifter
Fondens tillgångar förvaras av Skandinaviska Enskilda Banken AB (publ), organisationsnummer 502032–9081, såsom förvaringsinstitut. Förvaringsinstitutet handlar oberoende av Fondbolaget och skall verkställa beslut avseende Fonden som Fondbolaget fattat, om dessa inte strider mot lagen om värdepappersfonder eller dessa fondbestämmelser.
Förvaringsinstitutet skall ta emot och förvara den egendom som ingår i Fonden samt se till att försäljning och inlösen av fondandelar, beräkning av fondandelarnas värde samt att användningen av Fondens medel inte strider mot lagen om värdepappersfonder eller dessa fondbestämmelser.
Förvaringsinstitutet skall även se till att tillgångarna i Fonden utan dröjsmål kommer Fonden tillhanda.
§ 4 Fondens karaktär
Fonden är en aktiefond som är inriktad mot den svenska aktiemarknaden. Fondens placeringar är inte inriktade mot någon speciell bransch. I förvaltningen tillämpas normer och riktlinjer för etik och hållbarhet. Fondens placeringar sker i företag vars inställning till områdena social ansvarsfullhet, miljö, klimat, bolagsstyrning och affärsetik bedöms fungera som en framtida komparativ fördel och värdedrivare genom att vinsttillväxten förväntas påverkas positivt och bli mer uthållig.
Fondens målsättning är att, med beaktande av fondens risknivå, uppnå en långsiktig kapitaltillväxt.
§ 5 Fondens placeringsinriktning
Fondens medel kan vara placerade i följande tillgångsslag:
• Överlåtbara värdepapper
• Penningmarknadsinstrument
• Fondandelar
• Derivatinstrument
• Konto i kreditinstitut
Minst 90 procent av fondförmögenheten placeras i aktier och aktierelaterade överlåtbara värdepapper som är eller inom ett år från emissionen avses bli, upptagna till handel på en reglerad marknad i Sverige eller föremål för handel vid någon annan marknad i Sverige som är reglerad och öppen för allmänheten.
Fondens placeringar skall ske i branscher och företag som av Fondbolaget bedöms ha bäst förutsättningar för en god värdeutveckling. Urvalet av aktier sker stegvis. Steg ett består dels i att företag som producerar vapen, alkohol, pornografi eller tobak samt som utvinner fossila bränslen utesluts, och, dels i att högst fem procent av omsättningen i ett företag får härledas till spelverksamhet, produktion av krigsmaterial, distribution av tobak, alkohol eller pornografi för att en placering ska vara möjlig. Fondens informationsbroschyr innehåller mer information om de urvalskriterier som tillämpas. I ett andra steg analyseras företag med avseende på både finansiell kvalitet och utifrån dess potential att uppnå ökad vinsttillväxt som en följd av företagens strategi och position inom områdena social ansvarsfullhet, miljö, klimat, bolagsstyrning och affärsetik.
Underliggande tillgångar till derivatinstrument som ingår i fonden skall utgöras av eller hänföra sig till tillgångar enligt 5 kap.
12 § första stycket lagen (2004:46) om värdepappersfonder.
Maximalt 10 procent av fondförmögenheten får placeras i andelar i andra fonder.
§ 6 Marknadsplatser
Fondens medel får placeras på en reglerad marknad inom EES eller på en motsvarande marknad utanför EES. Handel får även ske på en handelsplattform/MTF eller annan marknad inom eller utom EES som är reglerad och öppen för allmänheten.
Besöksadress Regeringsgatan 56 Stockholm
Postadress Box 7828
SE 103 97 Stockholm
Hemsida
carnegiefonder.se E-post
spara@carnegiefonder.se Telefon
08 12 15 50 00 94(121)
§ 7 Särskild placeringsinriktning
Fonden får placera medel i sådana överlåtbara värdepapper och penningmarknadsinstrument som avses i 5 kap. 5 § lagen om värdepappersfonder (LVF).
Fonden får använda derivatinstrument för att effektivisera förvaltningen i syfte att minska kostnader och risker i förvaltning.
Fonden får placera i OTC-derivat enligt 5 kap. 12 § andra stycket LVF.
§ 8 Värdering
Fondens värde beräknas genom att från Fondens tillgångar avdrages de skulder som avser Fonden.
Fondens tillgångar värderas till gällande marknadsvärde. Värderingen sker dagligen till senaste betalkurs eller, om sådan inte finns, senaste köpkurs och om denna inte anges till senast säljkurs.
Om enligt Fondbolagets mening sådana kurser inte är representativa eller om sådana kurser saknas, vilket främst är fallet beträffande överlåtbara värdepapper och penningmarknadsinstrument som avses i 5 kap 5 § lagen om värdepappersfonder, fastställs ett marknadsvärde på objektiva grunder efter en särskild värdering.
Till grund för den särskilda värderingen läggs till exempelvis marknadspriser från;
• en icke reglerad marknad,
• en oberoende mäklare,
• andra externa oberoende källor,
• ett annat noterat finansiellt instrument,
• ett index eller en bolagshändelse med påverkan på marknadsvärdet.
För sådana instrument som avses i 5 kap. 12 § 2 st. lagen om värdepappersfonder, så kallade OTC derivat fastställs ett marknadspris enligt följande;
• Marknadspris som är ställt av en aktiv marknad.
• I de fall ett marknadspris inte kan erhållas skall OTC-derivat värderas enligt värderingsmodeller såsom Black & Scholes och Black 76.
Värdet av en fondandel är lika med Fondens värde delat med antalet fondandelar med beaktande av de villkor som är förenade med respektive andelsklass.
§ 9 Försäljning och inlösen av fondandelar
Andelsklasserna A, B, C och D
Priset vid Fondbolagets försäljning (andelsägares köp) av fondandel är fondandelsvärdet på den bankdag då försäljningen verkställs.
Priset vid Fondbolagets inlösen (andelsägares försäljning) av fondandel är fondandelsvärdet på den bankdag då inlösen verkställs.
Försäljning och inlösen av fondandelar kan ske varje bankdag genom Fondbolaget. Försäljnings- och inlösenpris kan erhållas från Fondbolaget. Publicering sker även i dagstidningar eller i liknande media. Kursen en viss bankdag offentliggörs i normalfallet på kvällen samma bankdag.
Begäran om försäljning (andelsägares köp) av fondandel skall ske skriftligen via fax, eller via datamedia, efter särskild överenskommelse. Begäran om inlösen (andelsägares försäljning) av fondandel skall ske skriftligen via fax, eller via datamedia, efter särskild Begäran som lämnas skriftligen via fax skall vara egenhändigt undertecknad av andelsägaren.
Begäran verkställs samma dag som den lämnas, förutsatt att begäran kommit Fondbolaget tillhanda senast vid den tidpunkt och i enlighet med de villkor som anges i informationsbroschyren. I annat fall verkställs begäran nästkommande bankdag.
Begäran om inlösen får återkallas endast om Fondbolaget medger detta.
Försäljning respektive inlösen sker till ett fondandelsvärde som ej är känt när begäran sker.
Fonden kan komma att stängas för försäljning respektive inlösen om hela eller delar av fondens tillgångar inte kan värderas på grund av att de marknader som fonden investerar i håller stängt.
Besöksadress Regeringsgatan 56 Stockholm
Postadress Box 7828
SE 103 97 Stockholm
Hemsida
carnegiefonder.se E-post
spara@carnegiefonder.se Telefon
08 12 15 50 00 95(121) Särskilt om andelsklass C och D
Minsta belopp vid första teckning är 25 miljoner SEK.
§ 10 Extraordinära förhållanden
Fonden kan komma att stängas för försäljning respektive inlösen om sådana extraordinära händelser har inträffat som gör att det inte är möjligt att värdera Fondens tillgångar på ett sätt som säkerställer fondandelsägarnas lika rätt.
§ 11 Avgifter och ersättningar
Ur Fondens medel får betalas ersättning dels till Fondbolaget för dess förvaltning, analys, administration, bokföring och registerhållning avseende Fonden samt dels depåavgift till förvaringsinstitutet för dess förvaring av Fondens tillgångar samt revisionskostnader och ersättning avseende Finansinspektionens tillsynsverksamhet. Ersättningen beräknas dagligen och tas ur Fonden vid utgången av varje månad. För andelsklass A och B får ersättningen högst uppgå till 1,75 procent per år. För andelsklass C och D får ersättningen högst uppgå till 0,80 procent per år.
Ur Fonden medel bestrids vidare courtage och andra kostnader hänförliga till köp och försäljning av värdepapper.
§ 12 Utdelning
Andelsklass A och C – Icke utdelande. Ingen utdelning kommer att ske i andelsklass A och C.
Andelsklass B och D – Utdelande. Utdelning kommer att ske i andelsklass B och D.
Fondbolagets styrelse beslutar årligen om den utdelning som ska utbetalas till fondandelsägare i andelsklass B och D.
Beräkningen skall utgå från avkastningen i den utdelande andelsklassen föregående räkenskapsår. Styrelsen får emellertid fastställa utdelningen till ett högre eller lägre belopp om det ligger i andelsägarnas intresse. Målsättning avseende utdelningens storlek anges i informationsbroschyren.
Utdelning tillfaller den andelsägare i andelsklass B och D som av fondbolaget på fastställd utdelningsdag är registrerad andelsägare. Utdelning ska i förekommande fall ske under maj månad efter räkenskapsårets utgång.
Utdelningen betalas ut kontant, efter avdrag för den skatt som enligt lag ska innehållas på utdelning, till konto som är föranmält av andelsägaren till Fondbolaget. Andelsägare kan emellertid, efter skriftlig anmälan till Fondbolaget senast 10 dagar innan fastställd utdelningsdag, få utdelningen efter avdrag för skatt, återinvesterad i Fonden.
§ 13 Räkenskapsår
Räkenskapsår för Fonden är kalenderår.