Informationen är inhämtad via internrevisionsenkäten
Vad händer med internrevisionens iakttagelser och rekommendationer
Totalt Ja Nej Har myndighetens ledning beslutat om åtgärder med anledning av
internrevisionens rekommendationer? 65 65 0
Antal rekommendationer som internrevisionen lämnat till
myndighetsledningen 1976
Antal rekommendationer som myndighetsledningen har accepterat 1833 Har myndigheten en fastställd process för att ta hand om
myndighetsledningens beslut, i vilken beslut om internrevisionens
rekommendationer ingår? 65 55 10
Råd och stöd från internrevision
Totalt Ja Nej Har internrevisionen gett råd och stöd till myndighetens ledning 65 51 14 Om myndigheten leds av en styrelse, har internrevisionen gett råd och
stöd till myndighetens chef 65 21 44
Har internrevisionen genomfört granskningar som har varit till stöd för myndighetsledningens uttalande i årsredovisningen om intern styrning
och kontroll 65 55 10
Internrevisionens granskningsområden
Granskningsområde – samtliga myndigheter Andel
Ledningsprocesser 33 %
Kärnprocesser (vad som är myndighetens uppgift enligt instruktion, regleringsbrev eller annat
regeringsbeslut) 39 %
Stödprocesser (it, lokalförsörjning, pa-frågor, ekonomihantering m.m.) 28 %
Granskningsområde – enrådighetsmyndigheter Andel
Ledningsprocesser 34 %
Kärnprocesser (vad som är myndighetens uppgift enligt instruktion, regleringsbrev eller annat
regeringsbeslut) 40 %
Stödprocesser (it, lokalförsörjning, pa-frågor, ekonomihantering m.m.) 26 %
Granskningsområde – styrelsemyndigheter Andel
Ledningsprocesser 32 %
Kärnprocesser (vad som är myndighetens uppgift enligt instruktion, regleringsbrev eller annat
regeringsbeslut) 37 %
Stödprocesser (it, lokalförsörjning, pa-frågor, ekonomihantering m.m.) 30 %
Granskningsområde – enmansfunktioner Andel
Ledningsprocesser 36 %
Kärnprocesser (vad som är myndighetens uppgift enligt instruktion, regleringsbrev eller annat
regeringsbeslut) 35 %
Stödprocesser (it, lokalförsörjning, pa-frågor, ekonomihantering m.m.) 28 %
Granskningsområde – funktioner med fler än fem medarbetare Andel
Ledningsprocesser 28 %
Kärnprocesser (vad som är myndighetens uppgift enligt instruktion, regleringsbrev eller annat
regeringsbeslut) 45 %
Stödprocesser (it, lokalförsörjning, pa-frågor, ekonomihantering m.m.) 28 %
Granskningens inriktning och innehåll, ledningsprocesser
Inriktningen på granskningen av ledningsprocesser innefattar Andel Myndighetsledningens ansvar för verksamheten: organisation, arbetsfördelning, delegering,
former för verksamheten och verksamhetsplan 85 %
Myndighetens riskhantering: riskanalys, kontrollåtgärder, skadeförebyggande åtgärder,
riskfinansiering och skadereglering, uppföljning och bedömning samt dokumentation 80 % Myndighetens allmänna uppgifter: utveckla verksamheten, samarbete med myndigheter och
andra, tillhandhålla information om verksamheten samt följa sådana förhållanden utanför
myndigheten som har betydelse för verksamheten 57 %
Myndighetens informationssäkerhet 54 %
Myndighetens handläggning av ärenden: kostnadsmässiga konsekvenser, föredragning, och
beslut 38 %
Myndighetens arbetsgivarpolitik: samverka med andra myndigheter för att utveckla och samordna den statliga arbetsgivarpolitiken, se till att de anställda är väl förtrogna med målen för verksamheten, skapa goda arbetsförhållanden och ta till vara och utveckla medarbetarnas
kompetens och erfarenhet 32 %
Myndighetens krisberedskap och höjd beredskap 28 %
Myndighetens återrapportering till regeringen 26 %
Myndighetens säkerhetsskydd 23 %
Myndighetschefens ansvar gentemot styrelsen: direktiv och riktlinjer till myndighetschefen, hålla styrelsen informerad om verksamheten, förse styrelsen med underlag för beslut och
verkställa styrelsens beslut 20 %
Myndighetens åtgärder med anledning av invändning i Riksrevisionens revisionsberättelse 12 % Myndighetens arbete med att inhämta yttrande genom remiss 6 % Övrigt:
− Ledning och styrning av verksamheten
− Upprättande och uppföljning av utfallsprognoser på sakanslag
− Miljöledningssystem
− Myndighetens beroende av kulturer
− Styrning av utvecklingsverksamhet
− Styrning av avveckling av äldre system
− Projekt för stärkande av intern styrning och kontroll
− Åtgärder för att införa ett informationssäkerhetssystem enligt LIS
− Intern styrning och kontroll för att minimera risken för oegentligheter
− Styrmodell för verksamhetsplanering och uppföljning
15 %
Innehållet i granskningen av ledningsprocesser innefattar Andel
Om verksamheten bedrivs effektivt 95 %
Om verksamheten bedrivs enligt ledningens direktiv och riktlinjer 91 %
Om verksamheten bedrivs enligt gällande rätt 88 %
Uppföljning och bedömning av den interna styrningen och kontrollen 85 % Genomförandet av riskhantering: riskanalys, kontrollåtgärder, uppföljning och bedömning
samt dokumentation 82 %
Om verksamheten upprätthåller god hushållning 77 %
Om verksamheten utvecklas 77 %
Delegering av ansvar (ansvarsfördelning och ansvarstagande) 77 % Om verksamheten redovisas rättvisande och tillförlitligt 63 % Om de anställda är väl förtrogna med syfte och mål för verksamheten 62 % Arbetet med att motverka bedrägeri och oegentligheter 55 % Om de anställdes kompetens och erfarenhet tillvaratas och utvecklas 55 %
Etik och värderingar i organisationen 46 %
Om goda arbetsförhållanden upprätthålls 40 %
Om verksamheten bedrivs enligt förpliktelser till EU 32 % Om verksamheten verkar för att samarbeta med annan myndighet 25 % Övrigt:
− Riskhantering och uppföljning av ISK
− Uppföljningsrevision av kontrollåtgärder inom it-säkerhet
2 %
Granskningens inriktning och innehåll, kärnprocesser
Inriktningen på granskningen av kärnrocesser innefattar Andel Myndighetens uppgifter enligt instruktion, regleringsbrev eller annat regeringsbeslut 75 % Myndighetens medverkan i EU-arbetet och annat internationellt samarbete 15 % Övrigt:
− Intern styrning och kontroll
− Samverkan med kommuner
− Förebygga fusk inom ut bildning
− Forskningssamverkan och centrumbildningar
− e-lärande
− Kvalitet i forskningsansökningar
− Regelefterlevnad (compliance och följsamhet)
− Remisshanteringen
− Projektstyrning (byggprojekt)
− Processer kopplade till forskningsverksamhet
− Granskning av leverantörer
23 %
Innehållet i granskningen av kärnprocesser innefattar Andel Om verksamheten bedrivs enligt ledningens direktiv och riktlinjer 83 % Uppföljning och bedömning av den interna styrningen och kontrollen 82 %
Om verksamheten bedrivs effektivt 82 %
Om verksamheten bedrivs enligt gällande rätt 78 %
Delegering av ansvar (ansvarsfördelning och ansvarstagande) 75 % Genomförandet av riskhantering: riskanalys, kontrollåtgärder, uppföljning och bedömning
samt dokumentation 75 %
Om verksamheten utvecklas 74 %
Om verksamheten upprätthåller god hushållning 72 %
Om verksamheten redovisas rättvisande och tillförlitligt 66 % Om de anställda är väl förtrogna med syfte och mål för verksamheten 58 % Arbetet med att motverka bedrägeri och oegentligheter 55 % Om de anställdes kompetens och erfarenhet tillvaratas och utvecklas 43 %
Om goda arbetsförhållanden upprätthålls 40 %
Etik och värderingar i organisationen 38 %
Om verksamheten bedrivs enligt förpliktelser till EU 29 % Om verksamheten verkar för att samarbeta med annan myndighet 28 % Övrigt:
− Remisshantering
− Intern styrning och kontroll
− Bedrägerier och oegentligheter
− Utbetalningar
11 %
Granskningens inriktning och innehåll, stödprocesser
Inriktningen på granskningen av stödprocesser innefattar Andel
Myndighetens upphandling 43 %
Myndighetens inköpssamordning 26 %
Myndighetens betalningar och medelsförvaltning 26 %
Myndighetens allmänna handlingar 25 %
Myndighetens årsredovisning 23 %
Myndighetens elektroniska informationsutbyte 22 %
Myndighetens redovisningssystem 22 %
Myndighetens arbete med att ta emot inkommen handling, anteckna uppgifter och förteckna
ärenden 18 %
Myndighetens bokföringsskyldighet 15 %
Myndighetens budgetunderlag 14 %
Myndighetens arkivbildning 14 %
Myndighetens disposition av anslag 12 %
Myndighetens miljöledning 11 %
Myndighetens kompensation för ingående mervärdesskatt 11 %
Myndighetens delårsrapport 9 %
Myndighetens kapitalförsörjning 9 %
Myndighetens mottagande och förvaltning av donationer och åtagande att förvalta en stiftelse 6 %
Myndighetens hantering av statliga fordringar 5 %
Myndighetens uttag av avgifter 3 %
Myndighetens energieffektiva åtgärder 3 %
Myndighetens konsekvensutredning vid regelgivning 0 % Övrigt:
− It-säkerhet
− It-drift
− It-kostnader
− Outsourcing av it-drift
− Informationssäkerhet
− Risker i upphandling
− Fysisk säkerhet
− E-lärande
− Styrdokument inom det ekonomiadministrativa området
− Myndighetens representation
− Rutiner för hantering av bisyssla
− Kontroll över tjänsteresor
− Personal och kompetensförsörjning
− Jävsfrågor
− Donationer och bidrag
− Informations och kommunikationsarbete
− Projektstyrning
− Mångfaldsarbete
− Intern styrning och kontroll i dotterbolag
− Lönehanteringsprocesser
37 %
Innehållet i granskningen av stödprocesser innefattar Andel
Om verksamheten bedrivs effektivt 82 %
Om verksamheten bedrivs enligt ledningens direktiv och riktlinjer 77 % Genomförandet av riskhantering: riskanalys, kontrollåtgärder, uppföljning och bedömning
samt dokumentation 75 %
Uppföljning och bedömning av den interna styrningen och kontrollen 75 % Delegering av ansvar (ansvarsfördelning och ansvarstagande) 72 %
Om verksamheten bedrivs enligt gällande rätt 71 %
Om verksamheten utvecklas 68 %
Om verksamheten upprätthåller god hushållning 68 %
Om verksamheten redovisas rättvisande och tillförlitligt 58 % Arbetet med att motverka bedrägeri och oegentligheter 54 % Om de anställda är väl förtrogna med syfte och mål för verksamheten 51 % Om de anställdes kompetens och erfarenhet tillvaratas och utvecklas 37 %
Etik och värderingar i organisationen 34 %
Om goda arbetsförhållanden upprätthålls 32 %
Om verksamheten bedrivs enligt förpliktelser till EU 23 % Om verksamheten verkar för att samarbeta med annan myndighet 18 % Övrigt:
− Tydlighet och ändamålsenligheten i interna styrdokument
− Informationssäkerhet och riskhantering
9 %