9. Litteraturförteckning
Alvehus, Johan (2013). Skriva uppsats med kvalitativ metod: en handbok. 1. uppl.
Stockholm: Liber
Alvesson, Mats, Sköldberg, Kaj, Tolkning och reflektion: vetenskapsfilosofi och kvalitativ metod, Studentlitteratur, Lund, 1994
Andersen, Tom (2011) Reflekterande processer: samtal och samtal om samtalen. uppl 5:1 Stockholm: Mareld.
Beauchamp, T,. & Childress, J (2013) Principles of Biomedical Ethics
Bryman, A., Bell, E. (2013). Företagsekonomiska forskningsmetoder. 2. UPPL. Malmö:
Liber AB
Brunsson, N. (1982), The irrationality of actions and action rationality: decisions, ideologies and organizational actions. Journal of management studies.
BRÅ (2011) Penningtvätt– rapportering och hantering av misstänkta transaktioner.
Stockholm: Brottsförebyggande rådet.
Clarke, Jonathan., & Shastri, Kuldeep. (2001) On Information Asymmetry Metrics.
Cialdini, R. B. (1984).The Psychology Influence of Persuasion. New York: Collins.
Cronlund, K (1996) Utveckling, livsvillkor och socialisation. Stockholm: Bonnier utbildning Dalén, M. (2015) Intervju som metod. Gleerups
Denscombe, M. (2009). Forskningshandboken – För småskaliga forskningsprojekt inom samhällsvetenskaperna. Lund: Studentlitteratur
Depoy, E., Gilin, L. (2005) Forskning – en introduktion. Studentlitteratur: Lund
Evans, T. & Harris, J. (2004) Street-level Bureaucracy, Social Work and the (Exaggerated) Death of Discretion British Journal of Social Work, 34, 6, 871-895
Feldman, M., Pentland, B., D’Adderio, L. & Lazaric, N. 2016. Beyond Routines as Things:
Introduction to the Special Issue on Routine Dynamics. Organization Science. 27(5): 505- 513.
Fellinger, Åsa-Mia, ”Den professionella anställningsintervjun”, 2010, Författaren och Liber AB, Malmö
Fincancial Action Task Force. (2018). The FATF Recommendations.
Finanspolisen. (2017). Penningtvätt. Finaspolisen.
Garcia, M. J. (2013). Financial education and behavioral finance: new insights into the role of information in financial decisions. Journal of economic surveys, 297-315.
61
Graneheim, U H & Lundman, B (2004) Qualitative content analysis in nursing research:
concepts, procedure and measures to achieve trustworthiness. Nurse Education Today, 24,
Hatch, M. J. (2002). Organisationsteori: moderna, symboliska och postmoderna perspektiv.
Lund: Studentlitteratur.
Herendeen, T., & Young, S. (2010) Preventing Wrongful Termination Employment Claims
Jolink, A., & Niesten, E. (2012) Recent qualitative advances on hybrid organizations: Taking stock, looking ahead.
Jäger, C. (2008), The Principal Agent - Theory within the Context of Economic Sciences, Norderstadt, Herstellung und Verlag, Books on Demand GmbH
Kahneman, D. (1974) Judgment under Uncertainty: Heuristics and Biases
Kalantari, B. (2010). Herbert A. Simon on making decisions: enduring insights and bounded rationality. Journal of management history, 509-520.
Lind, R. (2014) Vidga vetandet, Lund: Studentlitteratur
Luo, Jieting (2018). A Formal Account of Opportunism in Multi-agent Systems Malterud, K. (2009) Kvalitativa metoder i medicinsk forskning. Studentlitteratur AB.
Merchant, K., & Van der Stede, W. A. (2012). Management control systems. New Jersey:
Prentice-Hall.
Löfven, S. (2016). Ytterligare åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism.
Perrow, C. (1970) Organizational analysis: a sociological view
Reinfeldt, F. (2013). En nationell strategi för en effektiv regim för bekämpning av penningtvätt och av finansiering av terrorism.
Riksdagens hemsida, Penningtvätt - kriminalisering, förverkande och dispositionsförbud.
Hämtad från (2018-02-21): https://data.riksdagen.se/fil/CD694E37-8F9E-46C1-8FA08FA3FA7248E8
Sakama, C., Caminada, M., and Herzig, A. (2015). A formal account of dishonesty. Logic Journal of IGPL.
Samuleson L. A. (2004) Controllerhandboken, Stockholm: Industrilitteratur
Saunders, M.N.K., Lewis, P. och A. Thornhill (2004). Research methods for business students, 4.uppl. New York: Prentice Hall.
Schroeder, W. (2001). Money Laundering.
62
Shefrin, Hersh, Behavioral Corporate Finance. Journal of Applied Corporate Finance, Vol.
14, No. 3, Fall 2001.
Skogsberg, Eva-Marie & Sköldborg Torgny, Nya former för kompetensutveckling, SIPU Förlag, Solna, 1991
Stair, R., & Reynolds, G. (2006) Fundamentals of information systems. Boston Course Technology
Statskontoret. (2008). Tredje penningtvättsdirektivet. Hämtad från (2018-03-01). : http://www.statskontoret.se/upload/Publikationer/2008/200802.pdf
Strong, D., & Wang, R. (1996) What Data Quality Means to Data Consumers
Van Ditmarsch, H., Van Eijck, J., Sietsma, F., and Wang, Y. (2012). On the logic of lying.
In Games, actions and social software.
Wall, G. (2011). Maffia: Från Capones Chicago till dagens Sverige.
Williamson, O. (1979) Transaction-Cost Economics: The Governance of Contractual Relations
63 Bilaga 1 – Intervjuguide
Vår intervjuguide är utformad i förhållande till AE-modellens olika delområde Styr – och kontrollsystem
• Vad styr dina beslut, vad grundar du dem på? (Lagar, riktlinjer, egen erfarenhet, företagskulturen)?
• Hur ofta följs era utförda handlingar upp?
• På vilket sätt får du respons efter utförda handlingar? Rutiner och komplexa organisationsmiljöer
• Hur rutinartade är dina arbetsuppgifter, finns det utrymme för egna upplägg av rutiner?
• Har du upptäckt några svårigheter eller otydligheter kring dina arbetsuppgifter?
• Hur går du tillväga när du känner dig osäker i en arbetsuppgift?
Informationssystem
• Hur ser ert informationssystem ut?
• Får ni tillräckligt med information för att kunna utföra ert arbete?
• På vilket sätt hade den tillgängliga informationen kunnat förbättras för att du ska kunna utföra ditt arbete?
Selektion, urval & värderingar
• Hur ser organisationens rekryteringsprocess ut
• Hur valdes du ut för denna position?
• Kan ni ge ett exempel på tillfällen där era värderingar utstrålat sig i arbetet?
• Kom ni fram till alla värderingar på en gång eller har några växt fram under tiden
Kompetens och belöning
• Vilken typ av kompetens behövs för att utföra det arbetet du har?
• Har ni något utbildningsprogram som avser ditt arbete, om ja, kan du beskriva det?
• Hur belönas medarbetarna utöver grundlönen?
• Varierar belöningarna utifrån en individs kompetens?
• Vad motiverar dig i ditt arbete?
64 Kundkännedom och rapportering
• Har banken en egen policy om penningtvätt?
• Hur ser kundkontrollen ut?
• Kan bankens kundrelation påverkas av bankens misstänksamhet för penningtvätt?
• Hur kan misstankar om penningtvätt uppstå?
• Har du rapporterat penningtvätt, om ja, beskriv dina rutiner kring penningtvätt?
65
Bilaga 2 – Förfrågan om medverkande i intervju
Hej!
Vi inbjuder Er till att medverka i en kortare intervju via, telefon eller personlig intervju.
Vi studerar hur det är möjligt att organisationer, som gör sitt yttersta för att efterleva reglering, ändå hamnar i problem, som t.ex. de ”affärer” som skett kring penningtvätt. Vi undersöker speciellt samverkan mellan organisationers styrsystem och individens
beslutsfattande, och hoppas kunna komma med praktiska slutsatser hur den samverkan kan förbättras för att minska riskerna.
Vi skickar detta mail till Er för att ta reda på om Ni har ett intresse av att delta i denna undersökning. Intervjun är beräknad till max 30 minuter och kommer att ske via telefon, mail eller personlig intervju, beroende på vilket Ni anser är bäst för Er del.
Studien genomförs som ett examensarbete på Högskolan Kristianstad under handledning av professor Sven-Olof Collin. Vi kommer att kontakta dig via telefon den 26 april för att få veta om du är intresserad och i så fall, bestämma tid för kontakt.
Du som medverkar, är självklart anonym och dina uppgifter behandlas konfidentiellt.
Som tack för Ert deltagande kommer Ni att få möjlighet att ta del av resultatet av studien, vilket vi hoppas kan vara av intresse för Er.
Kontakta oss gärna vid frågor:
Adelisa Cnovrsanin: adelisacrnovrsanin@hotmail.com