Sammanträdesdatum 2015-03-24
PROTOKOLL
KKS - Styrelse
Plats KK-stiftelsen
Deltagande styrelseledamöter Kerstin Eliasson, ordförande Eva Cederbalk
Lars Ekedahl Kajsa Ellegård Bengt Lennartson Helena Malmqvist
Margareta Norell Bergendahl P.1 t.o.m. P.5 (p.1-p.17) Björn Sundell
Gunnar Wetterberg, P.1 t.o.m. P.5 (p.1-3, p.7, p.13) Närvarande från kansliet Madelene Sandström, VD
Olof Hugander, sekr.
Eva Högström Stefan Östholm Anders Ahl Ulf Hall
Linda Gustavsson, p. 8/15 Robert Johnsson, p. 14/15 Olle Vogel, personalrepresentant Övriga deltagare Ulrika Granholm Dahl, PWC, p. 2/15
Birgit Erngren Wohlin, p. 2/15 Stefan Engström, Apriori AB, p. 3/15
Anmält förhinder Ola Asplund
§ 1 Fastställande av dagordning Dagordningen fastställdes.
§ 2 Val av justeringspersoner
Margareta Norell Bergendahl utsågs att, jämte VD och ordförande, justera dagens protokoll.
§ 3 Föregående mötesprotokoll 1/15 Föregående mötes protokoll
Protokollet från den 8 december 2014 godkändes.
§ 4 Jäv
Helena Malmqvist och Margareta Norell Bergendahl anmälde jäv avseende p. 10/15. Eva Cederbalk anmälde jäv avseende p. 18/15.
§ 5 Ärenden för behandling 2/15 Årsredovisning för 2014
Eva Högström redogjorde för årsredovisningen för 2014. Aukt. revisorn Ulrika Granholm Dahl från PWC redovisade sina iakttagelser från granskningen av stiftelsens räkenskaper och verksamhet 2014. Gransknings-pm var utsänt till styrelsen.
De förtroendevalda revisorerna hade lämnat särskild rapport.
Styrelsen beslutade att fastställa årsredovisningen för 2014, med smärre förändringar, i enlighet med bilaga.
3/15 Utvärdering av kapitalförvaltningen (dnr 20150092)
Kapitalförvaltningen utvärderas årligen av extern konsult. Utvärderingen av 2014 års kapitalförvaltning har gjorts av Stefan Engström vid Apriori AB. Utvärderingen presenterades vid mötet av Stefan Engström.
4/15 Anmälan om protokoll från kapitalutskottet.
Eva Cederbalk redogjorde för de viktigaste ärendena på kapitalutskottets sammanträde den 4 mars 2015.
5/15 Beslut om Placeringspolicy för kapitalförvaltningen
Placeringspolicyn för kapitalförvaltningen beslutades senast av styrelsen den 25 mars 2014.
Policyn hade då i två omgångar genomgått omfattande revideringar bl.a. efter synpunkter från compliancefunktionen. Den senaste revideringen syftade bl.a. till att förtydliga vilka räntebärande värdepapper som får innehas, på vilka marknadsplatser som handel med aktier får ske m.m.
Vid den uppdatering av placeringspolicyn som nu genomförts har endast smärre ändringsförslag gjorts.
Kapitalutskottets har föreslagit att placeringspolicyn enligt bilaga ska fastställas.
Styrelsen beslutade att fastställa placeringspolicy för KK-stiftelsens kapitalförvaltning enligt bilaga.
6/15 Beslut om instruktion för Kapitalutskottet
Styrelsen gav den 8 december 2014 Kerstin Eliasson i uppdrag att utreda och komma med förslag till ändring av instruktion för kapitalutskottet.
Stiftelsens compliancefunktion hade påpekat att det finns otydligheter i ansvarsfördelningen gällande kapitalförvaltningen.
Kerstin Eliasson har tagit fram ett förslag till omarbetad instruktion där utskottet roll tydliggörs (huvudfunktion är att vara rådgivande till styrelsen) och uppgifterna för utskottet struktureras tydligare.
Förslaget diskuterades på kapitalutskottet den 4 mars 2015. Utskottet hade inga invändningar.
Styrelsen beslutade att instruktion för kapitalutskottet enligt bilaga fastställs att gälla från och med 2015-04-01.
7/15 KVA/IVA:s granskning av KK-stiftelsen
KK-stiftelsen, tillsammans med 7 andra stiftelser, slöt i december 2011 ett avtal med KVA/IVA om förutsättningar, inriktning m.m. av de granskningar som KVA/IVA har rätt att genomföra av stiftelsens verksamhet (§ 19 i KK-stiftelsens stadgar). Avtalstid är 2012 -2015.
I avtalet ingår bland annat granskningens inriktning, kostnader för granskningen, rapportering från granskningen. KVA har inkommit med förfrågan om en förlängning av avtalet för perioden 2016 – 2018 med oförändrad lydelse. VD bemyndigades vid decembermötet att teckna förlängt avtal avseende granskningar av stiftelsens verksamhet under tiden 2016 – 2018.
Berörda stiftelser har samrått angående KVA/IVA:s förslag. SSF, MISTRA, STINT och SIIEE vill att ett påtagligt reviderat gemensamt avtal upprättas vilket föreslås gälla från och med 2016.
Styrelsen beslutade att
1. inte yrka på en förändring av avtalet med KVA/IVA
2. bemyndigandet till VD att förlänga befintligt avtal ska fortsätta att gälla.
8/15 Uppdrag ang. IT i högre utbildning
Linda Gustavsson redogjorde för ett förslag till ny version av programformen IT i högre utbildning. Programmet syftar till att stimulera utveckling av nätbaserade kurser på avancerad nivå och forskarnivå utvecklade i samverkan mellan företag, eller grupper av företag, och lärosäte.
Programmet ska resultera i utveckling av riktade, nätbaserade kurser (ibland kallade SPOCs), till skillnad från massiva, öppna nätkurser (s.k. MOOCs). Dessa riktade kurser karaktäriseras av att de har en tydligt definierad målgrupp med antagning utifrån definierade förkunskapskrav.
Målet med programmet, enligt förslaget, är att utveckla attraktiva, nätbaserade kurser som kan erbjudas digitalt och på så vis nå en vidare nationell och internationell studentkrets.
Styrelsen påpekade vikten av att lärosätesledningarna tar ett strategiskt ansvar för nätbaserat lärande och att KK-stiftelsens bör kunna möjliggöra en sådan utveckling. Distinktionen mellan MOOCs och SPOCs diskuterades. Vidare togs frågan om näringslivets nytta upp.
Vikten av långsiktighet och uthållighet vad gäller denna sorts satsning poängterades.
Styrelsen beslutade att
1. uppdra till VD att utveckla programformen med en inriktning enligt ovan
2. uppdra till VD att förbereda en informationskampanj under hösten och ta fram särskilt material till denna som riktar sig till såväl lärosäten och forskare som till företag och arbetsmarknadens organisationer.
9/15 VD:s rapport
Utöver utsänd rapport rapporterade VD om följande:
Målgruppsdialog har genomförts med ett flertal lärosäten sedan senaste styrelsemöte.
Diskussionerna har förts i positiv anda och förhoppningen är att lärosätena, utifrån deras respektive profilering och erfarenhet av stiftelsens finansieringsformer, ska utöka sina ambitioner inom KK-stiftelsens programområden.
VD redogjorde för det lunchmöte med riksdagsledamöter som genomförts med mycket positivt resultat. KK-stiftelsens verksamhet presenterades för drygt 35 ledamöter.
Söktrycket inom olika program varierar. Inom forskningssatsningar och program inom tjänsteförstärkningar är söktrycket gott medan det fortfarande är lågt söktryck inom kompetensutvecklingsprogrammen.
Två nya lärosäten, Högskolan i Jönköping samt Högskolan Väst, har lämnat in preliminära ansökningar om att få inleda kvalificeringsprocessen för att bli KK-miljöer.
Kontrakteringen av beviljade projekt går enligt plan och är snart klar.
Kraftigt stigande tillgångsvärden har lett till att stiftelsens portfölj per 28 februari 2015 har avkastat 9,8 procent och kapitalet ökat till 9,2 miljarder kronor. Anders Ahl redogjorde för vad som görs inom ränteportföljen givet nollränteklimatet. Anders informerade även om planerade aktiviteter med fokus på alternativa investeringsformer.
Styrelsen är imponerad av arbetet som genomförs av kansliet i samband med alla olika bedömningsprocesser och aktiviteter.
Styrelsen beslutade att godkänna VD:s rapport.
10/15 Beslut om stöd inom KK-miljöer, Synergi
I september 2014 utlystes programmet Synergi för första gången. Programmets mål är att lärosäten på ett systematiskt sätt ska kunna koncentrera forskningen inom en väl avgränsad och för näringslivet relevant frågeställning (kärnfrågan). Synergi ska göra det möjligt för ett lärosäte att utveckla en plattform som blir en bas för en profilansökan.
KK-miljöerna gavs en möjlighet att redan till KK-miljöernas verksamhetsplan för 2015 presentera förslag på Synergiprojekt. En förutsättning var att KK-miljöerna fick utveckla sina förslag med något begränsad information inledningsvis jämfört med den fullständiga utlysningstexten som presenterades i september. Fyra ansökningar inkom till stiftelsen. Dessa synergiprojekt bedömdes av bedömargruppen för Synergi. Underlagen från vetenskaplig bedömning inhämtades genom KK-miljöernas kvalitetssäkringsprocess.
Vid sitt möte den 16 januari beslutade bedömningsgruppen att rekommendera finansiering av två ansökningar, efter kompletteringar, samt avslag för övriga två ansökningar. VD instämmer i bedömargruppens rekommendation.
Styrelsen beslutade att
1. avsätta högst 14 731 787 kr inkl. OH från den ekonomiska ramen 20310115 (KK- miljö HÖG) för insatsen inom Synergi, ”ASIS, Autonomous Sensors for Industrial Wireless Sensor Networks” vid Mittuniversitetet (dnr 20140323)
2. avsätta högst 14 759 761 kr inkl. OH från den ekonomiska ramen 20310115 (KK- miljö HÖG) för insatsen inom Synergi, ”BISON Fusion of big data” vid Högskolan i Skövde (dnr 20140301)
3. avslå ansökningar om stöd till synergiprojekt, dels MIPPS (dnr 20140302) från Högskolan i Skövde, och dels ”Integrering av barns delaktighet i forskning och utveckling” (dnr 20140315) från Högskolan i Halmstad.
Helena Malmqvist och Margareta Norell Bergendahl deltog inte i beslutet.
11/15 Bordlagd fråga om stöd till KK-miljön, Skövde (Avans)
Vid styrelsens möte den 8 december 2014 beslutades om stöd till insatser inom KK-miljön vid Högskolan i Skövde (dagordningspunkt 63/14). Styrelsen bordlade frågan om finansiering av rubricerad insats på förslag av VD.
Högskolan i Skövde erbjöds att inkomma med svar på den kritik som framförts och att ange planerade förbättringsåtgärder.
I svaret som inkommit har högskolan på ett konstruktivt sätt bemött kritiken och redovisar åtgärder. Ordföranden i bedömargruppen för programmet Avans, professor Sven Engström, konstaterar att tydliga förbättringar gjorts av förslaget på väsentliga punkter och ställer sig positiv till ett beslut om finansiering av insatsen.
VD föreslår att styrelsen beviljar finansiering för det föreslagna Avansprojektet.
Styrelsen beslutade att avsätta högst 2 459 508 kr inkl. OH från den ekonomiska ramen 3028015 (KK-miljö KUB) för insatsen Avans, ”Utveckling av masterprogram med inriktning mot biomarkörer”, vid Högskolan i Skövde.
12/15 Beslut om firmatecknare för KK-stiftelsen
Beslut om firmatecknare för KK-stiftelsen fattades senast av styrelsen den 25 mars 2014.
Inga ändringar föreslås.
Styrelsen beslutade att
1. KK-stiftelsens firma tecknas av styrelseordföranden Kerstin Eliasson i förening med envar av styrelseledamöterna Ola Asplund, Eva Cederbalk, Lars Ekedahl, Kajsa Ellegård, Bengt Lennartson, Helena Malmqvist, Margareta Norell Bergendahl, Björn Sundell, Gunnar Wetterberg samt av styrelseordföranden Kerstin Eliasson i förening med verkställande direktören Madelene Sandström
2. befullmäktiga KK-stiftelsens verkställande direktör Madelene Sandström att teckna firma avseende de löpande förvaltningsåtgärder som förtecknats i Förteckning över löpande förvaltningsåtgärder vid KK-stiftelsen, bilaga 1
3. fullmakten enligt bilaga 2 och Förteckningen enligt bilaga 1 intas som bilagor till detta protokoll
4. uppdra åt ordföranden och vice ordföranden att teckna KK-stiftelsens firma på fullmakten för Madelene Sandström
5. förteckning över samtliga beslut på KK-stiftelsen framgår av bilaga 3 vilken ska tas in i protokollet från detta möte.
13/15 Arvoden till styrelse och kapitalutskott 2015
Styrelsen beslutade att fastställa arvoden för 2015 i enlighet med vad som framgår nedan:
Styrelsen
Årsarvode Per sammanträde Ordförande 100 000 11 000
Vice ordförande 30 000 11 000 Ledamot 25 000 11 000
Vid tvådagarssammanträden utgår ett arvode med 16 500 kr till den som deltar båda dagarna.
Kapitalutskottet
Ordförande samt ledamot från KK-stiftelsens styrelse: 5 500 kr/sammanträde Övriga externa ledamöter: 5 500 kr/sammanträde Expertledamot: 75 000 kr/år
Ledamöter som är anställda vid KK-stiftelsen: inget arvode
Styrelsen beslutade också att arvoden framgent ska bindas till inkomstbasbeloppets utveckling.
14/15 Rapport om hållbara investeringar 2014
Kapitalförvaltningsenheten har sammanställt en rapport om genomförda åtgärder vid KK- stiftelsen inom området hållbara investeringar.
Rapporten presenterades vid sammanträdet av Robert Johnsson, kapitalförvaltare vid KK- stiftelsen. Under 2014 har följande aktiviteter genomförts:
- utvärdering av hedgefondförvaltningen - screening av aktieportföljen
- deltagande i diskussionsforumet Swesif, Sveriges forum för hållbara investeringar - bolagsdialoger
Styrelsen konstaterade att hållbarhetsarbetet fungerar mycket väl.
15/15 Anmälan av beslut om Ekonomisk beslutsordning
Stiftelsen har sedan 15 år tillbaka ett dokument, ”Ekonomisk beslutsordning” som reglerar ianspråktagandet av stiftelsens tillgångar, definitioner av olika typer av ekonomiska beslut, utbetalningar m.m.
Sedan 2014 ska den ekonomiska beslutsordningen (som beslutas av styrelseordföranden och VD gemensamt) anmälas till styrelsen.
Ordföranden påpekade att dokumentet behöver ses över med anledning av ändringar i kapitalutskottets instruktion, p. 6/15 på dagens dagordning.
16/15 Effektstudier, resultat och debattinlägg
Ulf Hall presenterade vad som har hänt sedan föregående styrelsemöte inom kommunikationsområdet.
17/15 Ny ledamot till kapitalutskottet
Förslag att ytterligare förstärka kompetensen i kapitalutskottet har tagits fram. Hans Fahlin, kapitalförvaltningschef vid andra AP-fonden, föreslås bli ny expertledamot i KK-stiftelsens kapitalutskott.
Styrelsen beslutade att utse Hans Fahlin till expertledamot av KK-stiftelsens kapitalutskott för perioden 1 april 2015 – 30 juni 2016.
18/15 Ansökan från SNS om stöd till projektet Framtidens kompetensförsörjning
KK-stiftelsen inbjöds den 3 mars 2015 att delta i referensgruppen till SNS forskningsprogram om framtidens kompetensförsörjning, vilket startar under 2015. Vidare har SNS sökt stöd från stiftelsen för programmets genomförande, under treårsperioden 2015-2017, på 850 000 kr.
Styrelsen diskuterade ansökans fördelar och brister. Styrelsen menade att det är angeläget att stödja SNS ambitioner, som viktig policyaktör, inom området trots vissa brister i ansökan.
Styrelsen beslutade att
1. avsätta högst 200 000 kronor ur den ekonomiska ramen 70782015 (Programut- veckling, kunskapsuppbyggnad) till SNS under förutsättning att även andra finansiärer medfinansierar projektet.
2. uppdra till VD att diskutera med SNS hur ansökan kan förbättras.
Eva Cederbalk deltog inte i beslutet.
19/15 Bedömning inom Synergiprogrammet, första bedömning
I programmet Synergi har 13 ansökningar inkommit den 2 mars 2015. Ansökningarna bedöms i två steg. Första bedömning sker den 25 mars. Bedömargruppen (presenterad i VD-rapporten till dagens sammanträde) kommer då troligen att rekommendera avslag på ett antal av dessa ansökningar. Avslag innebär att dessa inte går vidare i bedömningsprocessen.
Beloppen i ansökningarna är över 8 mnkr varför styrelsen ska fatta beslut om dessa avslag.
Dessutom är Synergi ett nytt program och då ska beslut fattas av styrelsen.
Beslut för övriga ansökningar i Synergi sker vid styrelsemötet den 12 juni.
Styrelsen beslutade att bemyndiga VD att ta besluten om avslag av ovan nämnda ansökningar (i enlighet med bedömarnas rekommendationer). Avslagen med motiveringar redovisas i VD- rapporten till styrelsemötet den 12 juni.
§ 6 Övriga frågor
Styrelsen beslutade om lönerevision för verkställande direktören Madelene Sandström från och med den 1 januari 2015.
Björn Sundell uttryckte styrelsens tack till VD och styrelseordförande för ett mycket fram- gångsrikt 2014 för KK-stiftelsen.
Vid protokollet
Olof Hugander
Justeras
Kerstin Eliasson Margareta Norell Bergendahl
Björn Sundell (p. 10/15, 18/15, 19/15, Övriga frågor)
