Informationsdokument avseende fusion mellan Carnegie Swedish Equity Fund och Carnegie Småbolagsfond

(1)

CARNEGIE FONDER AB Box 7828, 103 97 Stockholm Besöksadress Regeringsgatan 56 Telefon: 08 5886 93 60 Fax: 08 5886 93 93 www.carnegie.se/fonder

Styrelsens säte: Stockholm. Org nr: 556266-6049

Informationsdokument avseende fusion mellan Carnegie Swedish Equity Fund och Carnegie Småbolagsfond

Vi arbetar kontinuerligt med att utveckla och förtydliga vårt fondsortiment i Carnegie. Därför har vi fattat ett beslut om att fusionera Carnegie Swedish Equity Fund (”fonden”) och

Carnegie Småbolagsfond.

Fusionen är en så kallad fusion genom absorption, vilken innebär att fonden kommer att sammanläggas med och uppgå i Carnegie Småbolagsfond. Carnegie Swedish Equity Fund kommer från och med den 30 augusti 2013 inte längre att existera.

Denna fusion innebär att fondandelsägare i fonden kommer att erhålla nya andelar i Carnegie Småbolagsfond till det värde som de andelarna i fonden Carnegie Swedish Equity motsvarar fusionsdagen.

Bakgrund och skäl till fusionen

Bakgrund och avgörande skäl till fusionen är att volymen i Carnegie Swedish Equity Fund är för liten. Det leder till att det inte, vare sig för fondandelsägarna eller för fondbolaget, är ekonomiskt eller förvaltningsmässig lämpligt att behålla fonden i dess nuvarande form.

Fondbolaget vill även koncentrera sitt produktutbud vilket uppnås genom denna fusion.

Det är viktigt att du som fondandelsägare läser informationen nedan!

I de fall du som fondandelsägare inte vill erhålla nya fondandelar i Carnegie Småbolagsfond, vänligen se vidare informationen på följande sidor.

(2)

Information till fondandelsägare i Carnegie Swedish Equity Fund.

1. Följder för andelsägarna i. Placeringsinriktning

Fondandelsägarna i Swedish Equity Fund påverkas av dels den andra placeringsinriktning i Carnegie Småbolagsfond samt dels en annan avgift.

Det som är gemensamt för fonderna är att placeringsuniversumet är i svenska aktier. Minst 90 procent av fondernas medel ska placeras i svenska aktier medan maximalt 10 procent får placeras i nordiska aktier.

Den stora skillnaden mellan fonderna är att fonden har haft en möjlighet att placera i svenska aktier i större bolag. Denna möjlighet kommer Carnegie Småbolagsfond inte att ha eftersom huvudfokus ligger på små- och medelstora svenska bolag.

Trots denna skillnad har Carnegie Swedish Equity Fund exempelvis sorterats in under kategorin små- och medelstora bolag, svenska aktier, hos

Morningstar. Det är i den kategorin Carnegie Småbolagsfond befinner sig i.

Carnegie Småbolagsfonds placeringsinriktning kommer inte att förändras och inga utspädningseffekter kommer uppstå.

ii. Avgifter

Förvaltningskostnaden i Carnegie Småbolagsfond är 1,6 % vilket är något högre än vad motsvarande avgifter var för Swedish Equity Fund för 2012. I Carnegie Swedish Equity Fund togs det, för2012, ut avgifter för Förvaltning och administration på 1,20 % plus en performance fee 0,0 % d v s totalt 1,20 % (1,52 % för 2011).

iii. Rapportering

Rapporteringsfrekvensen från fondbolaget, avseende innehav i Carnegie Småbolagsfond, kommer inte skilja sig åt jämfört med hur den har varit historiskt för de båda fonderna.

(3)

Det bör dock noteras att risknivån som anges i faktabladet för Carnegie Swedish Equity Fund en 7:a på en 7 gradig skala, vilket innebär att placeringsrisken är hög.

I Carnegie Småbolagsfond anges risknivån i faktabladet till en 6:a. Denna risknivå är också relativt hög eftersom placeringarna kommer att göras i små- och medelstora företag.

v. Upplupna intäkter/utspädning

Eventuellt upplupna intäkter kommer att föras över till den övertagande fonden i och med att dessa är medräknade i andelsvärdet. Fondens resultat kommer även föras över till den övertagande fonden. Ingen utspädning av andelsvärdet kommer ske.

vi. Betydande ändring av sammansättningen

Vid tidpunkten för beräkning av utväxlingsförfarandet, d.v.s. dagen (30 augusti) när man beräknar hur många nya andelar de gamla fondandelsägarna ska

erhålla, kommer vissa av tillgångarna i fonden att ha realiserats och bestå av likvida medel. Anledning till detta är att det finns en del innehav i fonden som inte är förenliga med fondbestämmelserna för Carnegie Småbolagsfond. Därför kommer de att vara sålda innan fusionen genomförs

v. Faktablad

Vi vill poängtera vikten av att läsa faktabladet för den övertagande fonden (Carnegie Småbolagsfond) eftersom det där finns relevant information för dig som blivande fondandelsägare. Faktabladet och annan information finns

tillgängligt på fondbolagets hemsida, se hänvisning nedan.

2. Skattekonsekvens

Vi vill poängtera att denna fusion inte kommer att leda till några skattemässiga

konsekvenser för dig som fondandelsägare. Skattekonsekvensen kommer att inträffa först när du säljer dina nya fondandelar.

3. Särskilda rättigheter för fondandelsägarna

Vi vill också poängtera och förtydliga att du som fondandelsägare har särskilda rättigheter i samband med denna fusion. Bland annat har du rätt att få ytterligare information om fusionen. Därför anges nedan ett telefonnummer som går bra att använda om du önskar mer information.

(4)

Slutligen har du som fondandelsägare rätt att begära att dina fondandelar ska inlöses utan att andra kostnader tas ut än kostnader för avveckling av värdepappersinnehavet. Detta leder dock till att du utlöser beskattning.

4. Viktiga datum

1. Beslut från Commission de Surveillance du Secteur Financier, tillsynsmyndigheten i Luxemburg, (CSSF), erhölls den 29 maj 2013.

2. Information till andelsägarna via hemsida och brev skickas ut 10 juli.

3. Sista datum för att inlösen av andelar i Carnegie Swedish Equity Fund är den 22 augusti.

4. Från den 23 augusti kommer vissa innehav i Carnegie Swedish Equityfond att säljas.

5. Carnegie Swedish Equity fond är stängd för köp av andelar mellan den 10 juli och den 30 augusti.

6. Den 30 augusti är avstämningsdag och dag för beräkning av utväxlingsförhållandet.

7. Fusionsdagen är den 30 augusti 2013.

8. Fr.o.m. den 2 september 2013 kommer de nya andelsägarna i Carnegie Småbolagsfond att kunna utöva sina rättigheter som fondandelsägare.

I de fall du som fondandelsägare inte vill erhålla nya andelar i Carnegie Småbolagsfond måste du senast den 22 augusti begära inlösen av dina andelar i fonden.

Om du inte begärt inlösen senast den 22 augusti kommer du att erhålla nya andelar i Carnegie Småbolagsfond i proportion till det värde du har i Carnegie Swedish Equity Fund per avstämningsdagen enligt ovan pkt 6.

(5)

Information till fondandelsägare i Carnegie Småbolagsfond

Om du är andelsägare i Carnegie Småbolagsfond kommer ingen faktisk skillnad uppstå.

De inkommande andelsägarna köper in sig i Carnegie Småbolagsfond till det andelsvärde som gäller den dag fusionen genomförs. Om du inte vill delta i fusionen kan du sälja dina andelar och byta till annan fond utan några extra kostnader. Observera att en försäljning utlöser skattekonsekvens (kapitalvinst eller -förlust).

I de fall du som fondandelsägare inte vill vara kvar i med dina andelar i Carnegie Småbolagsfond p g a fusionen måste du senast den 29 augusti ha begärt inlösen av dina andelar i fonden.

Om du inte begärt inlösen senast den 29 augusti kommer Carnegie Swedish Equity Fund ha fusionerats med Carnegie Småbolagsfond.

Information till fondandelsägare i Carnegie Swedish Equity Fund

Har du som fondandelsägare behov av mera information, hänvisar vi dig vidare till fondernas faktablad eller informationsbroschyr som finns tillgängliga på fondbolagets hemsida,

http://www.carnegie.se/fonder/vara-fonder/ , eller så är du välkommen att ringa eller kontakta våra fondspecialister på: telefon: 08 5886 93 50 eller e-post: spara@carnegie.se.

Vänliga hälsningar

CARNEGIE FONDER AB

Hans Hedström

VD