• No results found

Om en betalningsleverantör regelbundet underlåter att lämna erforderlig information

om betalaren i samband med överföringar av medel som överstiger 1 000 euro respektive 1 000 US-dollar skall

betalningsmottagarens betalningsleverantör överväga att begränsa eller till och med avsluta sin affärsrelation med dessa finansinstitut.

Motivering

I den särskilda rekommendationen nr VII fastställs ett tröskelvärde på 1 000 euro/US-dollar, under vilket det land från vilket betalningen gjorts inte är skyldigt att identifiera betalaren och att vidarebefordra den fullständiga informationen. Enligt artikel 9.2 i förslaget till förordning måste överföringar av medel från tredjeland, som vid upprepade tillfällen inte åtföljts av fullständig information om betalaren, avvisas. Sådana sanktionsmekanismer ligger inte i de europeiska konsumenternas och företagens intresse. Det måste skapas ett visst handlingsutrymme för betalningsleverantörer inom EU.

AD\612016SV.doc 25/34 PE 367.624v02-00

SV

Ändringsförslag 46 Artikel 10 Betalningsmottagarens betalningsleverantör

skall betrakta ofullständig information om betalaren som en faktor vid sin bedömning av om en överföring, eller därmed relaterade transaktioner, är misstänkt och om denna överföring, i enlighet med skyldigheterna i kapitel III i direktiv 2005/…/EG, skall rapporteras till de myndigheter som ansvarar för att bekämpa penningtvätt eller

finansiering av terrorism.

Betalningsmottagarens betalningsleverantör skall betrakta ofullständig information om betalaren som en faktor vid sin bedömning av om en överföring, eller därmed relaterade transaktioner, är misstänkt och om denna överföring, i enlighet med skyldigheterna i kapitel III i direktiv 2005/60/EG, skall rapporteras till de myndigheter som ansvarar för att bekämpa penningtvätt eller

finansiering av terrorism.

Motivering

Uppdatering till följd av att tredje penningtvättdirektivet antogs den 26 oktober 2005.

Ändringsförslag 47 Artikel 13, punkt 2 2. Om en förmedlande

betalningsleverantör, i det fall som avses i punkt 1, inte får fullständig information om betalaren skall han informera betalningsmottagarens

betalningsleverantör om detta vid överföringen av medlen.

utgår

Motivering

Det skall åligga betalningsmottagarens betalningsleverantör att kontrollera att samtliga datafält blivit ifyllda. Om man inför en ytterligare kontroll, vilken skall genomföras av den betalningsleverantör som fungerar som mellanhand, skulle detta leda till dubbelarbete och lägga ytterligare hinder i vägen för snabba överföringar. Det förefaller lämpligare att inskränka skyldigheten till att vidarebefordra och spara den information som erhållits, i enlighet med artikel 13.1 och artikel 13.3. Förordningen bör inte gå längre än

bestämmelserna i den särskilda rekommendationen nr VII.

Ändringsförslag 48 Artikel 13, punkt 3

3. När punkt 1 är tillämplig skall den 3. När punkt 1 är tillämplig skall den

PE 367.624v02-00 26/34 AD\612016SV.doc

SV

förmedlande betalningsleverantören på begäran av betalningsmottagarens betalningsleverantör låta denne inom tre arbetsdagar få tillgång till fullständig information om betalaren.

förmedlande betalningsleverantören på begäran av betalningsmottagarens betalningsleverantör låta denne inom tre arbetsdagar få tillgång till all information om betalaren som erhållits, oavsett om informationen är fullständig eller ej.

Motivering

Klarläggande om att den förmedlande betalningsleverantören endast måste vidarebefordra den information som erhållits (d.v.s. i vissa fall ofullständig information).

Ändringsförslag 49 Artikel 14, stycke 1 Betalningsleverantörerna skall till fullo och

utan dröjsmål besvara förfrågningar från myndigheter, som ansvarar för bekämpning av penningtvätt eller finansiering av

terrorism i den medlemsstat där de är etablerade, gällande den information om betalaren som åtföljer överföringar och motsvarande bevarade uppgifter med iakttagande av de tidsfrister och

formföreskrifter som gäller enligt inhemsk lagstiftning i den medlemsstaten.

Betalningsleverantörerna skall till fullo och utan dröjsmål, med iakttagande av alla formföreskrifter som gäller enligt inhemsk lagstiftning i den medlemsstaten, besvara förfrågningar från myndigheter, som ansvarar för bekämpning av penningtvätt eller finansiering av terrorism i den

medlemsstat där de är etablerade, gällande den information om betalaren som åtföljer överföringar och motsvarande bevarade uppgifter.

Motivering

Uttrycket ”tidsfrister” stryks för att inte skapa någon motsägelse med uttrycket ”utan dröjsmål”.

Ändringsförslag 50 Artikel 14, stycke 2 Dessa myndigheter får endast använda

informationen för att förebygga, undersöka, upptäcka eller lagföra penningtvätt eller finansiering av terrorism.

Dessa myndigheter, som agerar i enlighet med nationell strafflagstiftning och grundläggande rättigheter, får endast använda informationen för att förebygga, undersöka, upptäcka eller lagföra

penningtvätt eller finansiering av terrorism.

Motivering

Det är väsentligt att de myndigheter som bekämpar penningtvätt och finansiering av terrorism agerar i enlighet med nationell strafflagstiftning och grundläggande rättigheter.

AD\612016SV.doc 27/34 PE 367.624v02-00

SV

Ändringsförslag 51 Artikel 15, rubriken

Påföljder Påföljder och övervakning

Motivering Anpassning till ändringsförslaget till artikel 15.2 (ny).

Ändringsförslag 52 Artikel 15, stycke 1a (nytt)

Medlemsstaterna skall kräva att de behöriga myndigheterna effektivt

övervakar och vidtar nödvändiga åtgärder för att säkerställa att kraven i denna förordning uppfylls.

Motivering

Klarläggande om att behöriga myndigheter skall övervaka tillämpningen av denna förordning.

Ändringsförslag 53 Artikel 17, punkt 1 1. Kommissionen skall biträdas av den

kommitté för förebyggande av penningtvätt och finansiering av terrorism som inrättats genom direktiv 2005/…/EG, nedan kallad

”kommittén”.

1. Kommissionen skall biträdas av den kommitté för förebyggande av penningtvätt och finansiering av terrorism som inrättats genom direktiv 2005/60/EG, nedan kallad

”kommittén”.

Motivering Komplettering av hänvisning.

Ändringsförslag 54 Artikel 17, punkt 2, stycke 1 2. När hänvisning sker till denna punkt skall

artiklarna 5 och 7 i beslut 1999/468/EG tillämpas, med beaktande av

2. När hänvisning sker till denna punkt skall artiklarna 5 och 7 i beslut 1999/468/EG tillämpas, med beaktande av

bestämmelserna i artikel 8 i det beslutet och

PE 367.624v02-00 28/34 AD\612016SV.doc

SV

bestämmelserna i artikel 8 i det beslutet. förutsatt att de tillämpningsåtgärder som antagits i enlighet med detta förfarande inte ändrar de grundläggande

bestämmelserna i denna förordning.

Motivering

Tillägg som är nödvändigt för att de grundläggande bestämmelserna i denna förordning skall bevaras.

Ändringsförslag 55 Artikel 17, punkt 2a (ny)

2a. Utan att det påverkar de

tillämpningsåtgärder som redan antagits, skall tillämpningen av de bestämmelser som kräver antagande av tekniska bestämmelser, ändringar eller beslut i enlighet med punkt 2 hävas den

1 april 2008. Europaparlamentet och rådet kan dock på förslag av kommissionen förlänga giltighetstiden för dessa

bestämmelser i enlighet med förfarandet i artikel 251 i fördraget och skall i detta syfte se över dessa bestämmelser före

ovannämnda datum.

Motivering

Syftet med ändringsförslaget är att anpassa de bestämmelser om kommittéförfarandet som ingår i bestämmelserna om information om betalaren till bestämmelserna i

kapitalkravsdirektivet. Bestämmelserna skall upphöra att gälla den 1 april 2008.

Ändringsförslag 56 Artikel 18, punkt 1, stycke 1 1. Kommissionen kan bemyndiga en

medlemsstat att ingå överenskommelser med ett land eller territorium, vilket inte utgör en del av gemenskapens territorium enligt artikel 299 i fördraget, som innehåller undantag från denna förordning och som medför att överföringar av medel mellan detta land eller territorium och den berörda medlemsstaten behandlas som överföringar

1. Kommissionen kan bemyndiga en medlemsstat att ingå överenskommelser enligt nationella arrangemang med ett land eller territorium, vilket inte utgör en del av gemenskapens territorium enligt artikel 299 i fördraget, som innehåller undantag från denna förordning och som medför att

överföringar av medel mellan detta land eller territorium och den berörda medlemsstaten behandlas som överföringar inom denna

AD\612016SV.doc 29/34 PE 367.624v02-00

SV

inom denna medlemsstat. medlemsstat.

Motivering

Rådet anser att denna ändring är nödvändig för att täcka vissa medlemsstaters i grundlagen fastlagda överenskommelser med deras ”territorier”.

Ändringsförslag 57

Artikel 18, punkt 1, stycke 2, inledningen Sådana överenskommelser får endast

bemyndigas om det berörda landet eller territoriet uppfyller följande villkor:

Sådana överenskommelser får endast bemyndigas om:

Motivering

Omformulering för att skapa bättre översiktlighet och möjliggöra tillägg. Se nedan.

Ändringsförslag 58

Artikel 18, punkt 1, stycke 2, led a a) Det ingår i en monetär union med den

berörda medlemsstaten eller utgör en del av den berörda medlemsstatens valutaområde.

a) Det berörda landet eller territoriet ingår i en monetär union med den berörda

medlemsstaten eller utgör en del av den berörda medlemsstatens valutaområde eller har undertecknat ett monetärt avtal med Europeiska unionen företrädd av en medlemsstat.

Motivering

Komplettering som rådet anser vara nödvändig för att beakta områden inom EU som exempelvis Monaco.

Ändringsförslag 59

Artikel 18, punkt 1, stycke 2, led b b) Det är medlem i den berörda

medlemsstatens betalnings- och clearingsystem.

b) Betalningsleverantörer i det berörda landet eller territoriet deltar direkt eller indirekt i den medlemsstatens betalnings- och avvecklingssystem.

PE 367.624v02-00 30/34 AD\612016SV.doc

SV

Motivering

Rådet anser att denna ändring är nödvändig eftersom det inte är territorierna utan den på orten etablerade betalningsleverantören som deltar i betalnings- och avvecklingssystemet.

Ändringsförslag 60

Artikel 18, punkt 1, stycke 2, led c c) Det kräver att betalningsleverantörer som

verkar inom dess jurisdiktion skall tillämpa samma regler som de som fastställs i denna förordning.

c) Det berörda landet eller territoriet kräver att betalningsleverantörer som verkar inom dess jurisdiktion skall tillämpa samma regler som de som fastställs i denna förordning.

Motivering

Omformulering för att skapa bättre översiktlighet och möjliggöra tillägg. Se ovan.

Ändringsförslag 61 Artikel 19, rubriken Överföringar av medel till

välgörenhetsorganisationer inom en medlemsstat

Överföringar av medel till ideella organisationer inom en medlemsstat

Motivering Anpassning till ändringsförslaget till artikel 19.

Ändringsförslag 62 Artikel 19, stycke 1 Medlemsstaterna får undanta

betalningsleverantörer som är etablerade inom deras territorium från skyldigheterna i artikel 5 vid överföringar av medel till organisationer som utför verksamheter för välgörande, religiösa, kulturella,

pedagogiska, sociala eller föreningsinriktade ändamål, under förutsättning att dessa organisationer är underkastade

rapporterings- och externa revisionskrav eller tillsyn av en myndighet och att överföringarna är begränsade till högst 150 euro per överföring och uteslutande äger

Related documents