Fonden Informationen i denna broschyr avser Öhman Etisk Global. Fonden startade den 8 juni 2016.

(1)

E . Ö H M A N J : O R F O N D E R A B B O X 7 8 3 7 1 0 3 9 8 S T O C K H O L M T E L E F O N K U N D T J Ä N S T : 0 2 0 - 5 2 5 3 0 0 F O N D E R @ O H M A N . S E W W W . O H M A N . S E / F O N D E R

Informationsbroschyr

Denna informationsbroschyr avser Öhman Etisk Global. Fonden är en specialfond enligt lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder. Informationsbroschyren är upprättad i enlighet med lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder och Finansinspektionens föreskrifter (FFFS 2013:10) om förvaltare av alternativa investeringsfonder. Informationsbroschyren publicerades den 8 juni 2016.

Öhman Etisk Global

Andelsklass A (Icke-utdelande) ISIN: SE0008015291 Andelsklass B (Utdelande) ISIN: SE0008964134

Denna fond förvaltas av E. Öhman J:or Fonder AB, organisationsnummer 556050-3020, ett dotterbolag till E. Öhman J:or Asset Management AB. Öhman Fonder är en del av Öhmangruppen. Öhman Fonder förvaltar inom ramen för sin fondverksamhet både värdepappersfonder och alternativa investeringsfonder. För att förvalta en alternativ investeringsfond krävs tillstånd som AIF-förvaltare.

Fonden

Informationen i denna broschyr avser Öhman Etisk Global. Fonden startade den 8 juni 2016.

M å l s ä t t n i n g o c h i n v e s t e r i n g s s t r a t e g i

Fonden är en specialfond enligt lagen om förvaltare av alternativa investeringsfonder (”LAIF”), vilket bland annat innebär att den får avvika från de riskspridningskrav som gäller för värdepappersfonder.

Fonden är en fondandelsfond med inriktning på globala aktiemarknader. Fonden investerar huvudsakligen i fondbolagets egna passivt förvaltade regionala värdepappersfonder med en etisk profil, det vill säga fonder som följer Öhmans policy för ansvarsfulla investeringar. Det betyder att Öhman bedriver en påverkansdialog med företag som bryter mot internationella konventioner gällande mänskliga rättigheter, arbetsrätt, miljö och anti-korruption. Dessutom avstår Öhman från att investera i bolag som är involverade i produktion eller försäljning av klusterbomber, landminor och kärnvapen. Fonden har en etisk profil vilket även innebär att en övervägande del av de fonder den investerar i skall utesluta bolag som har sin huvudsakliga verksamhet inom alkohol, tobak, vapen, spel eller porngrafi. De skall även utesluta bolag som inte lever upp till intentionerna i internationella konventioner och normer avseende mänsliga rättigheter, arbetsvillkor och miljöhänsyn.

Fondens målsättning är att efterbilda sammansättningen av aktieindexet MSCI World Index och fonden ska placera i sådana instrument som ingår i, nära följer detta index eller en del av detta index.

Urvalet av fonder sker enligt en väl utarbetad process som syftar till att välja de lämpligaste fonderna från Öhmans eget sortiment och fonder förvaltade av andra fondbolag.

Fonden har som strategi att följa sitt jämförelseindex. Transaktioner görs vid behov för att anpassa fondens innehav till jämförelseindex. Detta innebär att förändringar i portföljinnehaven huvudsakligen sker vid andelsflöden eller när index förändras.

Fonden är en specialfond och följer lagen (2004:46) om värdepappersfonder (”LVF”) med följande avvikelser. Fondens medel ska vid var tid vara placerade i fondandelar i minst fyra av fondbolagets egna värdepappersfonder i syfte att efterbilda sammansättningen av aktieindexet MSCI World Index. Fonden

(2)

får således inneha fondandelar från ett färre antal fonder och med större andel av innehavet i en enskild värdepappersfond än vad som gäller för värdepappersfonder. De fyra fonder som avses och deras maximala vikt är: Öhman Etisk Index USA (73%), Öhman Etisk Index Europa (44%), Öhman Etisk Index Japan (22%) och Öhman Etisk Index Pacific (16%).

Fondens medel får placeras i överlåtbara värdepapper, penningmarknadsinstrument, fondandelar, derivatinstrument och på konto hos kreditinstitut. Minst 50% av fondens medel ska vara placerade i fondandelar, med vilket avses bl.a. andelar i värdepappersfonder och specialfonder samt så kallade ETF:er (Exchange Traded Funds). Fonden får placera i överlåtbara värdepapper och penningmarknadsinstrument som avses i 5 kap. 5 § LVF.

Derivatinstrument får användas som ett led i placeringsinriktningen. Fonden får även använda OTC- derivat. Vid placering i derivatinstrument ska underliggande tillgångar utgöras av eller hänföra sig till sådana tillgångar som avses i 5 kap. 12 § LVF.

Köp och inlösen av fondandelar kan normalt ske alla bankdagar via våra svenska återförsäljare.

F o n d e n s r i s k p r o f i l

En placering i aktiefonder är generellt förenat med risk för stora kurssvängningar (marknadsrisk). Fonden placerar dock i fonder som investerar över hela världen vilket innebär att dess medel inte är riskexponerade mot någon begränsad geografisk marknad.

Eftersom fonden direkt eller indirekt placerar medel utanför Sverige påverkas den av ändrade valutakurser (valutarisk).

Fondens riskklass baseras på en risk- och avkastningsindikator, som visar sambandet mellan risk och möjlig avkastning vid en investering i fonden. Indikatorn är en EU-standard och baseras på hur fondens värde har förändrats de senaste fem åren. Kategori 1 innebär inte att fonden är riskfri. Fondens riskklass kan med tiden komma att förändras. Det beror på att indikatorn bygger på historiska data som inte är en garanti för framtida risk och avkastning. Uppgift om Fondens klassificering lämnas i Fondens faktablad.

Placeringsinriktningen innebär att fondens medel placeras så att fondens utveckling följer aktieindexet MSCI World Index. Fondens risk kan främst delas upp i:

 Marknadsrisk – Marknaden för ett tillgångsslag kan stiga eller falla i pris, exempelvis priset på en aktie.

 Likviditetsrisk – Ett värdepapper kan inte omsättas vid avsedd tidpunkt utan större prisreduktion eller stora kostnader.

 Operativ risk – Risk för förlust på grund av icke ändamålsenliga eller misslyckade processer, mänskliga fel, felaktiga system eller externa händelser.

 Motpartsrisk – Risk kopplad till att en motpart ställer in betalningarna eller i övrigt inte fullgör sina skyldigheter.

 Valutarisk – Fonden investerar i finansiella instrument som är utfärdade i andra valutor än fondens basvaluta. Som en följd av detta omfattas fonden av den valutarisk som uppstår av förändringar i växelkurserna.

Förvaltningen av fonden ska ske med strävan att den genomsnittliga standardavvikelsen i fondandelsvärdet under rullande tolvmånadersperioder ska ligga inom intervallet 10 till 35%. Under ovanliga marknadsförhållanden och vid extraordinära händelser kan dock den eftersträvade risknivån komma att över- eller underskattas.

(3)

Fonden har rätt att använda derivatinstrument, både standardiserade och OTC-derivat, som ett led i placeringsinriktningen Derivatinstrument har en så kallad hävstångseffekt vilket innebär att fondens känslighet mot marknadsförändringar ökas eller minskas (marknadsrisk). Enligt lag får fonden utnyttja en hävstångseffekt på två gånger marknadsrisken. I praktiken kommer risknivån att ligga väl under denna nivå.

Fondens risktagande följs upp och kontrolleras regelbundet och noggrant för att säkerställa att lagar och placeringsbegränsningar efterföljs.

Historisk avkastning är ingen garanti för framtida avkastning. De pengar som placeras i en fond kan både öka och minska i värde och det är inte säkert att du får tillbaka hela det insatta beloppet.

R i s k b e d ö m n i n g s m e t o d

I den mån fonden investerar i derivatinstrument används åtagandemetoden för att beräkna fondens sammanlagda exponeringar. Åtagandemetoden innebär att derivatpositioner konverteras till en motsvarande position i de underliggande tillgångarna.

V e m p a s s a r f o n d e n f ö r ?

Öhman Etisk Global passar den kund som är en aktiv sparare och har en placeringshorisont på minst 5 år.

Fondspararen måste kunna acceptera att stora kurssvängningar kan förekomma.

H ö g s t a a v g i f t

Nedan lämnas uppgift om den högsta avgift fondbolaget får ta ut enligt fondbestämmelserna vid försäljning och inlösen av fondandelar samt för förvaltning, inklusive kostnader för förvaring, tillsyn och revisorer.

 Försäljningsavgift 0,00 %.

 Inlösenavgift 0,00 %.

 Förvaltningsavgift inklusive förvaring, tillsyn och revision 1,00%.

G ä l l a n d e a v g i f t

Nedan lämnas uppgift om de gällande avgifter fondbolaget tar ut vid försäljning och inlösen av fondandelar, inklusive kostnader för förvaring, tillsyn och revision.

 Försäljningsavgift 0,00 %.

 Inlösenavgift 0,00 %.

 Förvaltningsavgift inklusive förvaring, tillsyn och revision 0,69 %.

Fonden placerar en betydande del av fondförmögenheten i fonder förvaltade av Öhman. När fonden investerar i andra fonder förvaltade av Öhman, kompenseras fonden för den fasta förvaltningsavgiften i den underliggande fonden. Förvaltningsavgiften i underliggande fonder som inte är förvaltade av Öhman får inte överstiga 0,50 % i årlig fast förvaltningsavgift.

F o n d e n s j u r i d i s k a s t a t u s

Fonden är inte någon juridisk person, utan endast en av andelsägarna gemensamt ägd förmögenhet.

Fondförvaltaren utfärdar fondandelar till fondandelsägaren i förhållande till dennes ägarandel i Fonden.

Varje fondandel medför lika rätt till fondförmögenheten. Fondandelsägaren svarar inte för Fondens förpliktelser.

Fonden kan inte själv utöva sina rättigheter och skyldigheter. Det görs i stället av Fondförvaltaren som för- valtar Fonden och företräder andelsägarna. Vid förvaltningen av Fonden ska Fondförvaltaren handla uteslutande i fondandelsägarnas gemensamma intresse.

(4)

För Fondens verksamhet gäller lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder och Finansinspektionens föreskrifter FFFS 2013:10 om förvaltare av alternativa investeringsfonder samt i tillämpliga delar lagen (2004:46) om värdepappersfonder och Finansinspektionens föreskrifter FFFS 2013:9 om värdepappersfonder. Fonden och Fondförvaltaren står under tillsyn av Finansinspektionen respektive det norska Finanstillsynet.

Fonden är en specialfond, vilket innebär att den avviker från vissa bestämmelser i lagen om värdepappersfonder. Avvikelserna framgår av fondbestämmelserna.

A n d e l s k l a s s e r

Fonden består av två andelsklasser, vilka betecknas med A respektive B. Fondandelar av andelklass A lämnar ingen utdelning till fondandelsägarna. Fondandelar av andelsklass B lämnar årligen utdelning till fondandelsägarna.

U t d e l n i n g

Utdelning lämnas årligen för andelar i Fondens andelsklass B.

Fondbolagets styrelse fattar beslut om utdelningen och dess storlek. Utdelningen baseras på fondens avkastning sedan föregående utdelning. Utdelningen kan dock komma att bli både högre och lägre än fondens avkastning om fondbolaget anser det vara i andelsägarnas intresse. Fonden genomför normalt en utdelning i maj och i förekommande fall en i november på sammanlagt 3-5 procent per år. Utdelningens storlek fastställs som en procentuell andel av det totala värdet på utdelande fondandelar vid utdelningstillfället. Utdelningen återinvesteras i nya andelar om andelsägare inte skriftligen har meddelat uppgifter för kontant utbetalning.

F ö r s ä l j n i n g o c h i n l ö s e n a v a n d e l a r

Fondandelar försäljs av fondbolaget. Köparen erhåller kursen som fastställs dagen efter den bankdag pengarna kommer fondens bankkonto tillhanda, om detta sker före klockan 15.00. I annat fall erhålls den kurs som fastställs två bankdagar efter. Begäran om inlösen ska ske skriftligen till fondbolaget. Inlösen sker till gällande kurs dagen efter den bankdag skriftlig begäran om inlösen kommer fondbolaget tillhanda, om detta sker före klockan 15.00. I annat fall sker inlösen till den kurs som fastställs två dagar efter. Tidpunkten för inlösen kan förskjutas om medel för inlösen kan behöva anskaffas genom försäljning av tillgångar i fonden och skall i sådant fall ske så snart det är möjligt. Begäran om försäljning och inlösen får återkallas endast om fondbolaget medger det. Information om gällande fondandelsvärde samt senaste försäljnings- och inlösenpris på andelar i fonden hålls tillgänglig hos fondbolaget, samt publiceras regelbundet normalt varje bankdag, dock minst en gång per vecka) i nyhetsmedia och på fondbolagets hemsida. Fondbolaget bekräftar försäljning och inlösen av fondandelar skriftligen. Öhman Fonder har ingått avtal med distributörer för försäljning av fondbolagets fonder. Aktuell lista hittar du på www.ohman.se/distributorer

L i m i t e r a o r d e r

Det är inte möjligt att limitera försäljnings- och inlösenorder av fondandelar.

H i s t o r i s k a v k a s t n i n g

Fonden är nystartad, vilket innebär att ingen historisk avkastning redovisas i denna informationsbroschyr.

(5)

Fondbolaget

E. Öhman J:or Fonder AB bildades den 27 januari 1994 och har ett aktiekapital på 4 200 000 kr. Bolaget bedrivs som aktiebolag och har sitt säte i Stockholm. Fondbolagets organisations-nummer är 556050- 3020. Tillstånd att bedriva fondverksamhet enligt lagen om investeringsfonder gavs av Finansinspektionen den 28 mars 1994 och omauktorisation skedde den 4 maj 2005. Bolaget har sedan 8 januari 2016 även tillstånd att förvalta alternativa investeringsfonder enligt lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder.

F ö r v a r i n g s i n s t i t u t

En alternativ investeringsfond (”AIF-fond”) ska enligt lag ha ett avtal med ett förvaringsinstitut. Institutets huvudsakliga uppgift är att förvara fondens tillgångar och verkställa AIF-förvaltarens beslut avseende fonden. Institutet ska dessutom kontrollera att de beslut som AIF-förvaltaren fattar inte strider mot bestämmelserna i lag, föreskrifter eller fondbestämmelser. Institutet ska handla hederligt, rättvist, oberoende och professionellt samt uteslutande i fondens och andelsägarnas gemensamma intresse.

Fondbolagets förvaringsinstitut är Skandinaviska Enskilda Banken AB (publ), 106 40 Stockholm. Bolagets säte är i Stockholm och huvudsaklig verksamhet är bankverksamhet.

S t y r e l s e Ordförande:

Fredrik von Baumgarten, Advokat Baumgarten, Byström, Rooth & Tallavaara Advokater AB Övriga ledamöter:

Björn Fröling, styrelseledamot E. Öhman J:or AB Håkan Gustavson, CFO Beijer Insvest AB Åsa Hedin

Catharina Versteegh, styrelseledamot E. Öhman J:or AB

L e d a n d e b e f a t t n i n g s h a v a r e Lars Melander, vd och klagomålsansvarig Pablo Bernego, investeringschef

Daniel Karlsson, ställföreträdande VD

E n l i g t i n h y r n i n g s a v t a l :

Veronica Selander Rosengren, E. Öhman J:or Wealth Management AB, Head of Compliance Michael Bernhardtz, (Partner, Enterprise Risk Services, Deloitte AB), Internrevisor

R e v i s o r e r

Ernst & Young AB granskar räkenskaperna som ligger till grund för fondens årsberättelse. Ansvarig för uppdraget hos Ernst & Young är Peter Strandh som är auktoriserad revisor.

S k a t t e r e g l e r

Fondandelsägarens skatt (fysiska personer och dödsbon skattskyldiga i Sverige):

Sedan 2012 schablonbeskattas fondandelsägare årligen för sitt fondinnehav. Schablonintäkten för privatpersoner beräknas som 0,4 procent av värdet på andelarna vid kalenderårets ingång.

Schablonintäkten tas upp i inkomstslaget kapital och beskattas med 30 procent. Schablonskatten uppgår därmed till 0,12 procent av fondandelarnas värde. En schablonintäkt som understiger 200 kr beskattas inte om andra intäkter saknas. Den årliga schablonintäkten redovisas på kontrolluppgift till Skatteverket, men det görs inget skatteavdrag. Vid utdelning från fonden dras 30 procent av det utbetalade beloppet som preliminärskatt och utdelningsbeloppet redovisas på kontrolluppgift till Skatteverket. Vid inlösen av

(6)

fondandelar beskattas en kapitalvinst med 30 procent och en förlust får dras av. Kapitalvinsten eller - förlusten redovisas på kontrolluppgift till Skatteverket, men det görs inget skatteavdrag. För juridiska personer och utländskt skattskyldiga gäller andra regler. Skatten kan påverkas av individuella omständigheter och den som är osäker på eventuella skattekonsekvenser bör söka experthjälp.

Fondens skatt: Svenska värdepappersfonder och specialfonder är inte skattskyldiga. Beskattningen i fonden har ersatts av en schablonskatt som tas ut av andelsägarna.

K o n t r o l l u p p g i f t e r

Kontrolluppgifter lämnas till Skatteverket för fysiska personer bosatta i Sverige och för svenska dödsbon.

Kontrolluppgift lämnas för utdelning och kapitalvinst respektive kapitalförlust. Deklarationsuppgifter lämnas till andelsägaren i samband med årsbeskedet.

F o n d b o l a g e t f ö r v a l t a r f ö l j a n d e i n v e s t e r i n g s f o n d e r Lärarfond 21-44 år

Lärarfond 45-58 år Lärarfond 59+

Nordnet Aggressiv Nordnet Balanserad Nordnet Försiktig Nordnet Offensiv

Nordnet Räntefond Sverige Nordnet Superfonden Danmark Nordnet Superfonden Sverige Nordnet Superfondet Norge Nordnet Superrahasto Suomi Öhman Etisk Emerging Markets Öhman Etisk Global

Öhman Etisk Index Europa Öhman Etisk Index Japan Öhman Etisk Index Pacific Öhman Etisk Index Sverige Öhman Etisk Index USA

Öhman Fixed Income Allocation Öhman FRN-fond SEK

Öhman Företagsobligationsfond Öhman Företagsobligationsfond 2 Öhman Global Growth

Öhman Global Hållbar

Öhman Global Sustainable Brands Öhman Hjärt-Lungfond

Öhman Index Nordamerika (MSCI North America) Öhman Index Sverige

Öhman Obligationsfond Öhman Obligationsfond SEK Öhman Penningmarknadsfond Öhman Penningmarknadsfond SEK Öhman Realobligationsfond Öhman Realräntefond Öhman Räntefond Kompass Öhman Småbolagsfond Öhman Stiftelsefond Öhman Sweden Micro Cap

(7)

Öhman Sverige Hållbar Öhman Sverige Koncis Öhman Sverigefond Öhman Sverigefond 2 Öhman Utlandsfond

U p p d r a g s a v t a l

Fondbolaget har ingått avtal med E. Öhman J:or Wealth Management AB om utförande av funktionen för regelefterlevnad, ekonomitjänster, central handelsfunktion, HR-tjänster, juridiktjänster och IT-tjänster samt med Deloitte AB om utförande av funktionen för internrevision.

R e g i s t e r h å l l n i n g

Fondbolaget för register över andelsägare samt deras innehav. Redovisning till andelsägarna sker i form av årsbesked. Alla fondandelar är lika stora och medför lika rätt till den egendom som ingår i fonden.

Ä n d r i n g a r i f o n d b e s t ä m m e l s e r

Fondbolaget får efter beslut av fondbolagets styrelse ändra värdepappersfondens fondbestämmelser. En förändring av värdepappersfondens fondbestämmelser kan påverka fondens egenskaper t.ex. fondens placeringsinriktning, avgifter och riskprofil. En förändring kräver Finansinspektionens godkännande.

F o n d e n s u p p h ö r a n d e e l l e r ö v e r l å t e l s e a v f o n d v e r k s a m h e t

Om fondbolaget beslutar att fonden skall upphöra eller att fondens förvaltning, efter medgivande av Finansinspektionen, skall överlåtas till annan AIF-förvaltare, kommer samtliga andelsägare att informeras om detta. Förvaltningen av fonden skall omedelbart tas över av förvaringsinstitutet om Finansinspektionen återkallar fondbolagets tillstånd eller fondbolaget trätt i likvidation eller försatts i konkurs.

S k a d e s t å n d s s k y l d i g h e t

Fondbolaget har skadeståndsskyldighet enligt Lagen (2013:561) om alternativa investeringsfonder. Om en fondandelsägare tillfogats skada genom att fondbolaget överträtt denna lag eller fondbestämmelserna, skall fondbolaget ersätta skadan. Om en fondandelsägare eller ett fondbolag tillfogats skada genom att förvaringsinstitutet överträtt denna lag eller fondbestämmelser, skall institutet ersätta skadan.

Fondbolaget ansvarar inte för skada som beror på omständigheter utanför fondbolagets kontroll, t ex extraordinära händelser såsom strejk eller krigshändelse.

Lagen om alternativa investeringsfonder ställer vissa kapitalkrav för att bland annat täcka risker för skadeståndsansvar på grund av fel eller försumlighet i verksamheten. Bolaget har beräknat det kapital som behövs för att täcka de risker i sin verksamhet som bolaget har tillstånd för, och enligt bolagets bedömning täcker de egna medlen samtliga kapitalkrav som kan ställas på bolaget.

E r s ä t t n i n g s p o l i c y

Uppgifter om fondbolagets ersättningspolicy finns på www.ohman.se. En papperskopia av informationen kan också på begäran erhållas kostnadsfritt.

(8)

Fondbestämmelser för Öhman Etisk Global

Fastställda av styrelsen 2016-03-22 Godkända av Finansinspektionen 2016-08-17

§1 Fondens namn och rättsliga ställning

Fondens namn är Öhman Etisk Global, nedan kallad fonden.

Fonden är en specialfond enligt lagen (2013:561) om alternativa investeringsfonder (LAIF).

Fonden bildas genom kapitaltillskott från allmänheten och fondförmögenheten ägs av fondandelsägarna gemensamt.

Varje fondandel medför lika rätt till den egendom som ingår i fonden. Fonden kan inte förvärva rättigheter eller ta på sig skyldigheter. Egendom som ingår i fonden får inte utmätas och andelsägarna svarar inte för förpliktelser som avser fonden.

Den AIF-förvaltare som anges i § 2 företräder andelsägarna i alla frågor som rör fonden och beslutar om den egendom som ingår i fonden.

Verksamheten bedrivs enligt dessa fondbestämmelser, bolags- ordningen för AIF-förvaltaren, LAIF, lagen (2004:46) om värdepappersfonder (LVF) och övriga tillämpliga författningar.

Fonden består av två andelsklasser, vilka betecknas med A) Icke utdelande respektive B) Utdelande. Fondandelar av andelsklass B lämnar årligen utdelning till fondandelsägare som är registrerad för innehav av andelar i denna klass i enlighet med bestämmelserna i § 12. Fondandelar av andelsklass A lämnar ingen utdelning till fondandelsägarna. Då andelarna i de olika andelsklasserna är förenade med olika villkor för utdelning kommer värdet av andelarna att skilja sig åt(se vidare under § 12).

§2 AIF-förvaltare

Fonden förvaltas av E. Öhman J:or Fonder AB, organisations- nummer 556050-3020 , nedan kallat fondbolaget.

§3 Förvaringsinstitutet och dess uppgifter

Förvaringsinstitut för fondens tillgångar är Skandinaviska Enskilda Banken AB (publ), organisationsnummer 502032-9081, nedan kallat förvaringsinstitutet. Förvaringsinstitutet ska handla oberoende av fondbolaget och uteslutande i andelsägarnas gemensamma intresse.

Förvaringsinstitutet ska verkställa de beslut av fondbolaget som avser Fonden om de inte strider mot bestämmelserna i LAIF, LVF eller dessa fondbestämmelser. Förvaringsinstitutet ska vidare ta emot och förvara den egendom som ingår i Fonden samt se till att:

a) försäljning och inlösen av fondandelar sker i enlighet med bestämmelserna i lag och dessa

fondbestämmelser;

b) fondandelarnas värde beräknas enligt bestämmelserna i lag och dessa fondbestämmelser;

c) tillgångarna i Fonden utan dröjsmål kommer institutet tillhanda; och

d) medlen i Fonden används enligt bestämmelserna i lag och dessa fondbestämmelser.

§4 Fondens karaktär

Fonden är en fondandelsfond med inriktning på globala aktiemarknader. Fonden investerar huvudsakligen i andra av fondbolaget passivt förvaltade regionala värdepappersfonder

med en etisk profil. Fondens målsättning är att efterbilda sammansättningen av aktieindexet MSCI World Index och fonden ska placera i sådana instrument som ingår i, nära följer detta index eller en del av detta index.

Fonden har en etisk profil.

§5 Fondens placeringsinriktning

Fondens medel får placeras i överlåtbara värdepapper, penningmarknadsinstrument, fondandelar, derivatinstrument och på konto hos kreditinstitut.

Fondens medel ska till minst 50 procent vara placerade i fondandelar, med vilket avses bl.a. andelar i värdepappers- fonder och specialfonder samt motsvarande fondföretag samt så kallade ETFs (Exchange Traded Funds).

Fondens etiska profil innebär att en övervägande del av de fonder som den i sin tur investerar i skall utesluta bolag som har sin huvudsakliga verksamhet inom alkohol, tobak, vapen, spel eller pornografi. Dessutom skall bolag som inte lever upp till intentionerna i internationella konventioner och normer avseende mänskliga rättigheter, arbetsvillkor och miljöhänsyn uteslutas. Närmare uppgifter om principer för vilka bolag som utesluts finns i informationsbroschyren.

Fonden avviker från vad som gäller för värdepappersfonder enligt nedan.

Fonden har medgetts undantag från 5 kap 15 § andra stycket, 5 kap. 16 § första stycket och 5 kap 19 § 4LVF och får placera hela fondförmögenheten i fondandelar i minst fyra av fondbolagets egna värdepappersfonder i syfte att efterbilda

sammansättningen av aktieindexet MSCI World Index. Fonden får således inneha fondandelar från ett färre antal fonder än vad som gäller för värdepappersfonder. Fonden får äga upp till 50 % av andelarna i fonden. De fyra fonder som avses ovan och deras maximala vikter är.

• Öhman Etisk Index USA 73%

• Öhman Etisk Index Europa 44%

• Öhman Etisk Index Japan 22%

• Öhman Etisk Index Pacific 16%

Placeringar får även ske i fonder som, får placera mer än 10 % av sina medel i andelar i andra fonder (fondandelsfonder).

Risknivå

Fondens målsättning är att vara exponerad mot globala aktiemarknader. Detta medför att fondens risknivå kommer att spegla de risknivåer som råder för respektive marknads- exponering. Respektive instrument syftar till att skapa en följsamhet mot respektive geografisk marknads index.

Exponeringar i instrumenten kan medföra valutakursrisk.

Förvaltningen av Fonden ska ske med strävan att den genomsnittliga standardavvikelsen i fondandelsvärdet under rullande tolvmånadersperioder ska ligga inom intervallet 10 till 35 %. Under ovanliga marknadsförhållanden och vid

extraordinära händelser kan dock den eftersträvade risknivå komma att över- eller underskattas.

(9)

Fastställda av styrelsen 2016-03-22 Godkända av Finansinspektionen 2016-08-17 Fonden får placera i derivatinstrument under förutsättning att

underliggande tillgångar utgörs av eller hänför sig till sådana underliggande tillgångar som anges i 5 kap. 12 § första stycket LVF.

§6 Marknadsplatser

Fondens köp och försäljning av fondandelar kan ske direkt med respektive förvaltande fondbolag, förvaltningsbolag,

fondföretag eller AIF-förvaltare. Köp och försäljning av andra finansiella instrument samt börsnoterade fonder (s.k. ETF:er) kan ske på en reglerad marknad inom EES, motsvarande marknad utanför EES, samt på handelsplattform eller annan marknad inom eller utanför EES som är reglerad och öppen för allmänheten och som omfattas av fondens placeringsinriktning i

§ 5.

§7 Särskild placeringsinriktning

Fonden får inte använda sig av sådana överlåtbara värdepapper och penningmarknadsinstrument som avses i 5 kap. 5 § LVF.

Fonden får använda derivatinstrument som ett led i placeringsinriktningen.

Fonden får använda sådana derivatinstrument som anges i 5 kap. 12 § andra stycket LVF (OTC-derivat).

Fondens medel placeras till en betydande del i andra värde- pappersfonder, specialfonder och fondföretag.

§8 Värdering

Fondens värde är dess tillgångar minus dess skulder. Värdet på en fondandel är fondens värde i respektive andelsklass delat med antalet utestående fondandelar i samma andelsklass.

Fondens värde beräknas normalt varje svensk bankdag genom att från tillgångarna (finansiella instrument, likvida medel och andra tillgångar inklusive upplupen avkastning) dra av de skulder som avser fonden inklusive upplupna kostnader och skatter.

Finansiella instrument som ingår i fonden värderas till marknadsvärde. För att bestämma marknadsvärdet på finansiella instrument används i normalfallet senaste betalkurs.

Om inte sådana kursuppgifter finns eller är missvisande används senaste köp- och/eller säljkurs. Om ovan nämnda

värderingsmetoder enligt fondbolagets bedömning är missvisande, fastställs värdet på annan objektiv grund. Med objektiv grund avses värdering som baseras på tillgängliga uppgifter om senaste betalkurs vid externa transaktioner i instrumentet eller indikativ köpkurs från market-maker om sådan finns utsedd för emittenten. Om sådan uppgift inte finns att tillgå eller av fondbolaget bedöms som ej tillförlitlig fastställs marknadsvärdet enligt allmänt vedertagna värderingsmodeller grundat på information från oberoende mäklare eller andra externa oberoende källor.

Värdet av en fondandel beräknas varje bankdag av fondbolaget och publiceras på fondbolagets hemsida

§9 Köp och inlösen av fondandelar

Köp och inlösen kan i normalfallet ske varje bankdag. Fonden är dock inte öppen för köp och inlösen sådana bankdagar då

värdering av fondens tillgångar inte kan göras på ett sätt som säkerställer fondandelsägarnas lika rätt till följd av att en eller flera av de marknadsplatser som anges i § 6 som fondens handel sker på helt eller delvis är stängda.

Begäran om köp av fondandelar görs genom att likvid inbetalas till fondens bankkonto. Begäran om inlösen ska ske skriftligen, eller på motsvarande sätt som fondbolaget i förväg har godkänt, hos fondbolaget. Begäran om köp och inlösen av fondandelar får återkallas endast om fondbolaget medger det.

Köp och inlösen sker till en kurs som inte är känd för andelsägaren vid tillfället för begäran om köp respektive inlösen. Uppgift om köp- och inlösenpris beräknat enligt § 8 finns tillgängligt hos fondbolaget senast bankdagen efter den bankdag då fondandelsvärdet fastställts enligt ovan. Om begäran om köp eller inlösen inkommer till fondbolaget när fonden är stängd enligt denna bestämmelse eller i enlighet med

§ 10 fastställs fondandelsvärdet normalt påföljande bankdag.

Tidpunkten för inlösen kan komma att förskjutas om medel för inlösen behöver anskaffas genom försäljning av tillgångar i fonden.

Uppgifter om bryttider för begäran om köp respektive inlösen och bryttider för inbetalning framgår av informationsbroschyren.

§10 Stängning av fonden vid extraordinära förhållanden Fonden kan komma att stängas för köp och inlösen om sådana extraordinära händelser inträffar som innebär att en värdering av fondens tillgångar inte kan göras på ett sätt som säkerställer fondandelsägarnas lika rätt.

§11 Avgifter och ersättningar Ur fondens medel betalas ersättning till

a) Fondbolaget för förvaltning och administration. Ersättningen utgår i form av en fast avgift baserad på fondens värde.

Avgiften, som beräknas dagligen, uttas av fondbolaget vid utgången av varje månad.

b) Förvaringsinstitutet för administration och förvaring av fondens tillgångar och andra tjänster som

förvaringsinstitutet utför enligt LVF.

c) Finansinspektionen för kostnader avseende tillsynsverksamhet enligt LVF.

d) Revisionsbyrå för revision av fonden.

Den totala ersättningen enligt a), b), c) och d) ovan får sammantaget högst uppgå till högst 1 procent per år av fondens värde. Avgiftsuttaget för b), c) och d) sker löpande.

Den gällande fasta avgiften framgår av informationsbroschyren.

Utöver vad som anges ovan tillkommer kostnader för courtage, skatt m.m. vid fondens köp respektive försäljning av finansiella instrument. Dessa kostnader belastar fonden. Information om avgifter i underliggande fonder finns i informationsbroschyren.

På ersättningarna enligt ovan tillkommer vid varje tidpunkt gällande mervärdesskatt och andra skatter.

§12 Utdelning

Fondens andelsklasser hanterar utdelning olika. Andelsklass A lämnar ingen utdelning medan andelsklass B lämnar utdelning enligt nedan.

(10)

Fastställda av styrelsen 2016-03-22 Godkända av Finansinspektionen 2016-08-17 Fondbolagets styrelse fattar beslut om utdelningen och dess

storlek. Utdelningen baseras på fondens avkastning sedan föregående utdelning. Utdelningen kan dock komma att bli både högre och lägre än fondens avkastning om fondbolaget anser det vara i andelsägarnas intresse. Utdelning ska ske under kvartal 2 årligen. Fondbolaget kan komma att besluta om ytterligare utdelning som ska ske under kvartal 4. För närmare uppgift om tidpunkt för utdelning och målsättning för dess storlek hänvisas till informationsbroschyren.

Utdelning tillkommer fondandelsägare som på av fondbolaget fastställd utdelningsdag är registrerad för utdelande fondandel.

Utdelningen påverkar relationen mellan värdet på andelar som är icke utdelande och värdet på andelar som är utdelande genom att värdet på de utdelande fondandelarna minskar i relation till utdelningens storlek.

Utdelningens storlek fastställs som en procentuell andel av det totala värdet på utdelande fondandelar vid utdelningstillfället.

Utdelningen återinvesteras i nya andelar om andelsägare inte skriftligen har meddelat uppgifter för kontant utbetalning.

§13 Fondens räkenskapsår

Räkenskapsår för fonden är kalenderår.

§14 Halvårsredogörelse och årsberättelse samt ändring av fondbestämmelserna

Halvårsredogörelse för fonden finns tillgänglig hos fondbolaget senast den 31 augusti och årsberättelsen senast den 30 april. Av fonden upprättade årsberättelser och halvårsredogörelser finns efter ovan angivna tidpunkter även tillgängliga hos fondbolaget och förvaringsinstitutet samt skickas till de andelsägare som begär detta.

Beslutar fondbolaget om ändring av fondbestämmelser ska de beslutade ändringarna tillställas Finansinspektionen för godkännande. Godkända ändringar ska tillkännages på det sätt Finansinspektionen anvisar samt hållas tillgängliga hos fondbolaget.

§15 Pantsättning och överlåtelse

Vid pantsättning ska panthavare eller pantsättare skriftligen underrätta fondbolaget härom. Av underrättelsen ska framgå;

1. Vem som är panthavare.

2. Vilka fondandelar som omfattas av pantsättningen.

3. Eventuella begränsningar såvitt avser pantsättningens omfattning.

Fondbolaget ska notera pantsättningen i fondandels- ägarregistret. Berörd fondandelsägare ska skriftligen underrättas om pantregistreringen. Pantsättning upphör när panthavaren skriftligen meddelat fondbolaget härom och ändringen införts i andelsägarregistret. Pantsatta fondandelar kan inte inlösas utan panthavarens skriftliga medgivande.

Andelsägare kan överlåta sina fondandelar. Överlåtaren ska skriftligen underrätta Fondförvaltaren om överlåtelsen med angivande av vem som är överlåtare respektive förvärvare samt vilka fondandelar som omfattas av överlåtelsen.

Vid handläggning av pantsättning respektive överlåtelse tar Fondförvaltaren ut en avgift om högst 1 000 kronor.

§16 Ansvarsbegränsning

Fondbolaget och förvaringsinstitutet ansvarar inte för skada som beror på svenskt eller utländskt lagbud, svensk eller utländsk myndighetsåtgärd, krigshändelse, strejk, blockad, bojkott, lockout eller annan liknande omständighet. Förbehållet i fråga om strejk, blockad, bojkott och lockout gäller även i fall då fondbolaget eller förvaringsinstitutet vidtar eller är föremål för sådana konfliktåtgärder. Skada som uppkommer i andra fall ska inte ersättas av fondbolaget eller förvaringsinstitutet om det varit normalt aktsamt. I inget fall ska ersättning utgå för indirekt skada.

Om en andelsägare tillfogas skada genom att fondbolaget överträtt lagen (2013:561) om alternativa investeringsfonder eller fondbestämmelserna, ska fondbolaget ersätta skadan. Om en fondandelsägare eller ett fondbolag tillfogats skada genom att förvaringsinstitutet överträtt denna lag eller

fondbestämmelserna, ska institutet ersätta skadan.

Fondbolaget eller förvaringsinstitutet svarar inte för skada som orsakats av – svensk eller utländsk – börs eller annan marknadsplats, depåbank, central värdepappersförvarare, clearingorganisation, eller andra som tillhandahåller motsvarande tjänster, och inte heller av uppdragstagare som Förvaringsinstitutet med tillbörlig omsorg anlitat eller som anvisats av fondbolaget. Detsamma gäller skada som orsakats av att ovan nämnda organisationer eller uppdragstagare blivit insolventa. Fondbolaget och förvaringsinstitutet svarar inte heller för skada som uppkommer med anledning av förfogande- inskränkning som kan komma att tillämpas mot fondbolaget eller förvaringsinstitutet beträffande tillgångarna i fonden.

Föreligger hinder för fondbolaget eller förvaringsinstitutet att helt eller delvis verkställa åtgärder på grund av omständighet som anges ovan får åtgärden uppskjutas till dess hindret har upphört. I händelse av uppskjuten betalning utgår inte någon dröjsmålsränta.

Vad som nämns ovan i denna paragraf begränsar inte

fondbolagets och Förvaringsinstitutets skadeståndsansvar enligt 8 kap. 28-31 §§ samt 9 kap. 22 § LAIF.

§17 Tillåtna investerare

Det förhållandet att Fonden riktar sig till allmänheten innebär inte att den riktar sig till sådana investerare vars köp av andel i Fonden eller deltagande i övrigt i Fonden står i strid med bestämmelserna i svensk eller utländsk lag eller föreskrift. Inte heller riktar sig Fonden till sådana investerare vars köp eller innehav av andelar i Fonden innebär att Fonden eller fondbolaget blir skyldig/skyldigt att vidta registreringsåtgärd eller annan åtgärd som Fonden eller fondbolaget annars inte skulle vara skyldig/skyldigt att vidta. Fondbolaget har rätt att vägra försäljning till sådan investerare som avses ovan i detta stycke.

Fondbolaget får lösa in andelsägares andelar i Fonden – och detta även mot sådan/sådana andelsägares bestridande – om det skulle visa sig att andelsägare tecknat sig för andel i Fonden i strid med bestämmelser i svensk eller utländsk lag, förordning, föreskrift eller myndighetsbeslut eller att fondbolaget på grund av andelsägares försäljning eller innehav i Fonden blir skyldigt

(11)

Fastställda av styrelsen 2016-03-22 Godkända av Finansinspektionen 2016-08-17 att vidta registreringsåtgärd eller annan åtgärd för Fonden eller

fondbolaget som Fonden eller fondbolaget inte skulle vara skyldig/skyldigt att vidta om andelsägaren inte skulle inneha andelar i Fonden.

Inlösen enligt föregående stycke ska verkställas omedelbart.

Vad som stadgas om utbetalning av likvid för inlösta

fondandelar enligt § 9 ovan ska äga tillämpning även vid fall av inlösen enligt denna § 17.