Bilagorna 23-29 får användas som alternativ endast om emittenten uppfyller de krav som anges i art 26a-c i kommissionens ändringsförordning 486/2012.
REGISTRERINGSDOKUMENT
MALLAR MODUL
SLAG AV VÄRDEPAPPER Aktie
Skuldebrev och Aktier (preferensaktier, aktier som
kan återköpas, aktier som ger företrädesrätt vid nyteckning) med ett nominellt värde på mindre än 100 000 euro
4 (alt. 26) eller
→ →
11Obligationer (standardobligationer, räntebärande obligationer, strukturerade obligationer osv.) med ett nominellt värde på minst 100 000 euro
9 (alt. 27) eller
→
11Skuldebrev som garanteras av
tredje man 4 (alt. 26) eller 9 (alt. 27) eller
→
11Derivatinstrument som garanteras
av tredje man 4 (alt. 26) eller 9 (alt. 27) eller
→
11Värdepapper med bakomliggande
tillgångar som säkerhet 7
Obligationer som kan bytas ut mot eller konverteras till
aktier i tredje man eller till aktier i emittenten eller koncernen som tagits upp till handel på en reglerad marknad
4 (alt. 26) eller 9 (alt. 27) eller
→
11Obligationer som kan bytas ut mot eller konverteras till
aktier i emittenten som inte tagits upp till handel på en reglerad marknad
1 (alt. 23
eller 25)
2 *
Obligationer som kan bytas ut mot eller konverteras till
koncernaktier som inte tagits upp till handel på en reglerad marknad
4 (alt. 26) eller 9 (alt. 27) eller
→
11Obligationer med warranter för förvärv av aktier i emittenten som inte tagits upp till handel på en reglerad marknad
1 (alt. 23
eller 25)
2 *
Aktier med warranter för förvärv av aktier i emittenten som inte tagits upp till handel på en reglerad marknad
1 (alt. 23
eller 25)
2 *
Derivatinstrument som ger rätt att teckna eller förvärva aktier i emittenten som inte tagits upp till handel på en reglerad marknad
1 (alt. 23
eller 25)
2 *
Derivatinstrument som ger rätt att teckna eller förvärva koncernaktier som inte tagits upp till handel på en reglerad marknad
4 (alt. 26) eller 9 (alt. 27) eller
→
11Derivatinstrument som ger rätt att teckna eller förvärva aktier i emittenten eller koncernen som tagits upp till handel på en reglerad marknad och derivatinstrument som är kopplade till något annat underliggande instrument än aktier i emittenten eller koncernen som inte är upptagna till handel på en reglerad marknad (även derivatinstrument som ger rätt till kontantavveckling)
4 (alt. 26) eller 9 (alt. 27) eller
→
11* Bilaga 2. Endast krav vid betydande bruttoförändringar (>25 procent) av en eller flera indikatorer som illustrerar omfattningen på emittentens verksamhet. (Se vidare CESR:s rekommendationer och FAQ)
95
REGISTRERINGSDOKUMENT
MALLAR SLAG AV VÄRDEPAPPER Företag för kollektiva
investeringar av sluten typ
Stater och deras regionala och lokala myndigheter
Internationella organ / Skuldebrev garanterade av medlemstat i OECD Aktier (preferensaktier, aktier som kan
återköpas, aktier som ger företrädesrätt vid nyteckning)
15 16 17
Obligationer (standardobligationer, räntebärande obligationer, strukturerade obligationer osv.) med ett nominellt värde på mindre än 100 000 euro
15 16 17
Obligationer (standardobligationer, räntebärande obligationer, strukturerade obligationer osv.) med ett nominellt värde på minst 100 000 euro
15 16 17
Skuldebrev som garanteras av tredje man 15 16 17
Derivatinstrument som garanteras av
tredje man 15 16 17
Värdepapper med bakomliggande
tillgångar som säkerhet 15 16 17
Obligationer som kan bytas ut mot eller konverteras till
aktier i tredje man eller till aktier i emittenten eller koncernen
som tagits upp till handel på en reglerad marknad
15 16 17
Obligationer som kan bytas ut mot eller konverteras till
aktier i emittenten som inte tagits upp till handel på en reglerad marknad
15 16 17
Obligationer som kan bytas ut mot eller konverteras till
koncernaktier som inte tagits upp till handel på en reglerad marknad
15 16 17
Obligationer med warranter för förvärv av aktier i emittenten som inte tagits upp till handel på en reglerad marknad
15 16 17
Aktier med warranter för förvärv av aktier i emittenten som inte tagits upp till handel på en reglerad marknad
15 16 17
Derivatinstrument som ger rätt att teckna eller förvärva aktier i emittenten som inte tagits upp till handel på en reglerad marknad
15 16 17
Derivatinstrument som ger rätt att teckna eller förvärva koncernaktier som inte tagits upp till handel på en reglerad marknad
15 16 17
Derivatinstrument som ger rätt att teckna eller förvärva aktier i emittenten eller koncernen som tagits upp till handel på en reglerad marknad och
derivatinstrument som är kopplade till något annat underliggande instrument än aktier i emittenten eller koncernen som inte är upptagna till handel på en reglerad marknad (även derivatinstrument som ger rätt till kontantavveckling)
15 16 17
96
VÄRDEPAPPERSNOT
MALLAR TILLÄGGSMODULER
SLAG AV VÄRDEPAPPER Aktie
Skuldebrev som kan återköpas, aktier som ger företrädesrätt vid nyteckning)
3 (alt. med ett nominellt värde på mindre än 100 000 euro med ett nominellt värde på minst 100 000 euro
13
Skuldebrev som garanteras av
tredje man 5 eller 13 6
Obligationer som kan bytas ut mot eller konverteras till aktier i tredje man eller till aktier i emittenten eller koncernen som tagits upp till handel på en reglerad marknad
Obligationer som kan bytas ut mot eller konverteras till aktier i emittenten som inte tagits upp till handel på en reglerad marknad
5 eller 13 14 **
Obligationer som kan bytas ut mot eller konverteras till koncernaktier som inte tagits upp till handel på en reglerad marknad
5 eller 13
Obligationer med warranter för förvärv av aktier i emittenten som inte tagits upp till handel på en reglerad marknad
Aktier med warranter för förvärv av aktier i emittenten som inte tagits upp till handel på en reglerad marknad
Derivatinstrument som ger rätt att teckna eller förvärva aktier i emittenten som inte tagits upp till handel på en reglerad marknad
12 (utom punkt 4.2.2)
14 **
Derivatinstrument som ger rätt att teckna eller förvärva koncernaktier som inte tagits upp till handel på en reglerad marknad
Derivatinstrument som ger rätt att teckna eller förvärva aktier i emittenten eller koncernen som tagits upp till handel på en reglerad marknad och derivatinstrument som är kopplade till något annat underliggande instrument än aktier i emittenten eller koncernen som inte är upptagna till handel på en reglerad marknad (även derivatinstrument som ger rätt till
kontantavveckling)
13
* Bilaga 8 är tänkt att användas i kombination med bilaga 5 eller 13 och tillsammans med bilaga 7. Bör ej tillämpas på obligationer med inteckningar som säkerhet eller andra säkerställda obligationer.
** Bilaga 14 används för övrig information om underliggande aktie. Bör läggas till bilaga 13 eller bilaga 5 alternativt ersätta posten "information om underliggande tillgång" i bilaga 12.
www.fi.se
Finansinspektionen
Box 7821, 103 97 Stockholm Besöksadress Brunnsgatan 3 Telefon 08-787 80 00 Fax 08-24 13 35 finansinspektionen@fi.se