2007-05-14
B E S L U T
Tricorona AB
Fl Dnr 07-2725-700
Box 72426 Delgivning nr. 2
107 25 STOCKHOLM
Särskild avgift enligt lagen (2000 : 1087) om anmälnings- skyldighet för vissa innehav av finansiella
instrumentFinansinspektionens beslut
Tricorona AB, 556332-0240, ska betala särskild avgift med femtontusen
(15 000) kronor för underlåtenhet att inom föreskriven tid till Finansinspektio- nen anmäla ändring i kretsen av personer som har insynsställning i bolaget.
Hur man överklagar, se bilaga.
Ärendet
Tricorona AB (bolaget) har anmält att Paul Hammergrens insynsställning änd- rades från vice verkställande direktör till annan ledande befattningshavare den
10 maj 2006. Anmälan kom in den 11 januari 2007.
Bolaget har getts möjlighet att yttra sig men har inte inkommit med sådant ytt- rande.
Tillämpliga bestämmelser
Enligt 1 § 5 lagen (2000:1087) om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument (AnmL) förstås med aktiemarknadsbolag ett svenskt aktiebolag som utgivit aktier vilka är noterade vid en börs eller en auktoriserad marknadsplats.
Av 7 § följer att ett aktiemarknadsbolag ska anmäla till Finansinspektionen vilka personer som har insynsställning i bolaget eller dess dotterföretag och ändringar i sådan insynsställning senast fjorton dagar från det att insyns- ställningen uppkom eller förändrades.
Enligt 20 § 1 skall Finansinspektionen besluta att en särskild avgift ska tas ut om någon underlåter att inom föreskriven tid göra anmälan enligt 7 §.
1(2)
xf = C'c>S/ S%/
StN Sp
`P
z
1 CFinansinspektionen P.O. Box 6750 SE-113 85 Stockholm [Sveavägen 167]
Tel +46 8 787 80 00 Fax +46 8 24 13 35 finans inspektionen@fi.se www.fi.se
ORG NR / REG NO. 202100-4235
Fl Dnr 07-2725-700
Av 21 § första stycket 2 följer att den särskilda avgiften är 15 000 kr vid underlåtenhet att göra anmälan enligt 7 §.
Enligt 23 § får den särskilda avgiften efterges helt eller delvis om överträdelsen är ringa eller ursäktlig eller om det annars finns särskilda skäl.
Finansinspektionens bedömning
Bolaget är ett aktiemarknadsbolag och ska därför anmäla vilka personer som har insynsställning i bolaget och ändringar i sådan insynsställning till Finansin- spektionen. Anmälan ska ske senast fjorton dagar från det att insynsställningen uppkom eller förändrades.
Av bolagets anmälan framgår att Paul Hammergrens insynsställning ändrades den 10 maj 2006. Bolagets anmälan skulle ha kommit in till Finansinspektio- nen senast den 24 maj 2006 men kom in först den 11 januari 2007. Det förelig- ger därmed grund att påföra bolaget särskild avgift. Avgiften är 15 000 kronor.
Finansinspektionen prövar härefter om det finns skäl att efterge avgiften helt eller delvis.
I förarbetena till 24 § insiderlagen, vilken motsvarar 23 § AnmL, framgår
följande. Om det gäller ett mindre antal aktier och fristen försuttits med högst några dagar får överträdelsen normalt anses vara ringa. Om anmälan inte ges in inom rätt tid och detta beror på omständigheter som den anmälningsskyldige inte rimligen kunnat råda över eller förutse bör överträdelsen anses vara ursäkt- lig. Exempel på omständigheter som kan anses medföra nedsättning på grund av särskilda skäl är den enskildes ekonomiska förhållanden eller att avgiften i sig framstår som oskäligt hög. (Prop. 1995/96:215 s. 91 och 142 samt Prop.
2004/05:142 s.155f.)
Bolaget har överskridit anmälningsfristen med nästan åtta månader. Det kan inte betraktas som ringa. Det finns inte heller skäl i övrigt att betrakta överträ- delsen som ringa. Det har inte framkommit omständigheter för att betrakta överträdelsen som ursäktlig eller som utgör särskilda skäl i övrigt.
Det finns därmed inte skäl att efterge avgiften. Den ska fastställas till 15 000 kronor.
FINANSINSPEKTIONEN
Karin Sjöström Jurist
Henning Da Jurist
08-787 82 81
2
2007-05-14 sN SP
D E L G I V N I N G S K V I T T O
FI Dnr 07-2725-700 Delgivning nr 2
Ärende om avgift enligt lagen om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument
Handling:
Beslut angående särskild avgift den 14 maj 2007 för Tricorona AB
Jag har denna dag tagit del av handlingen.
... ...
DATUM NAMNTECKNING
NAMNFÖRTYDLIGANDE
EV. NY ADRESS
...
...
...
Detta kvitto ska sändas tillbaka till Finansinspektionen omgående. Om kvittot inte skickas tillbaka kan delgivning ske på annat sätt, t.ex. genom stämnings- man.
Om du använder det bifogade kuvertet är återsändandet gratis.
Finansinspektionen P.O. Box 6750 SE-113 85 Stockholm [Sveavägen 167]
Tel +46 8 787 80 00 Fax +46 8 24 13 35 finansinspektionen@fi.se www.fi.se
Glöm inte att ange datum för mottagandet.
2007-05-14
D E L G I V N I N G S K V I T T O
FI Dnr 07-2725-700 Delgivning nr 2
Ärende om avgift enligt lagen om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument
Handling:
Beslut angående särskild avgift den 14 maj 2007 för Tricorona AB
Jag har denna dag tagit del av handlingen.
... ...
DATUM NAMNTECKNING
NAMNFÖRTYDLIGANDE
EV. NY ADRESS
...
...
...
Detta kvitto ska sändas tillbaka till Finansinspektionen omgående. Om kvittot inte skickas tillbaka kan delgivning ske på annat sätt, t.ex. genom stämnings- man.
Om du använder det bifogade kuvertet är återsändandet gratis.
tNSp
Finansinspektionen P.O. Box 6750 SE-113 85 Stockholm [Sveavägen 167]
Tel +46 8 787 80 00 Fax +46 8 24 13 35 finansinspektionen@fi.se www.fi.se
Glöm inte att ange datum för mottagandet.
HUR MAN ÖVERKLAGAR TILL LÄNSRÄTTEN Om Ni anser att beslutet är felaktigt kan Ni överklaga det.
Skriv i så fall till Länsrätten, men sänd in skrivelsen till Finansinspektionen, Box 6750, 113 85 STOCKHOLM.
Ange i Er skrivelse ärendets nummer, vilket beslut Ni överklagar, den ändring Ni vill ha och varför Ni anser att beslutet skall ändras.
Underteckna skrivelsen och ange namn och adress.
Överklagandet ska ha kommit in till Finansinspektionen inom tre veckor från den dag Ni fick detta beslut.
Om överklagandet kommer senare får det inte prövas.
Finansinspektionen sänder överklagandet till Länsrätten i
Stockholm för prövning, om Finansinspektionen inte själv ändrar beslutet på det sätt Ni har begärt.
