Filialetablering inom EES

7.1.1 Filialer till kreditinstitut

Norm

Utfärdad 27.2.2007 Gäller fr.o.m. 5.4.2007

(1) Kreditinstitut som har för avsikt att inrätta en filial i en annan EES-stat ska anmäla detta till Finansinspektionen. Till anmälan ska fogas uppgifter om den tilltänkta verksamheten och om filialens förvaltning.⁹⁹

Tillämpningsråd Utfärdad 27.2.2007 Gäller fr.o.m. 5.4.2007

(2) För underrättelsen mellan tillsynsmyndigheterna ska institutet lämna Finansinspektionen följande uppgifter:

• den stat på vars territorium etableringen avses ske

• adressen till filialen

• en verksamhetsplan varav framgår verksamhetens art och omfattning

• filialens organisationsstruktur

• namn på de personer som ska ha ansvar för filialens verksamhet.

Tillämpningsråd Utfärdad 27.2.2007 Gäller fr.o.m. 5.4.2007

(3) Till Finansinspektionen ska vidare lämnas upplysningar om uppläggningen av internkontrollen och riskhanteringen i filialen.

Tillämpningsråd Utfärdad 8.1.2008 Gäller fr.o.m. 15.1.2008

(4) Till Finansinspektionen ska lämnas uppgifter för lämplighetsprövning av ledningen i filialen i enlighet med standard RA 1.4.

Norm

Utfärdad 18.4.2006 Gäller fr.o.m. 1.6.2006

(5) Inom tre månader vidarebefordrar Finansinspektionen den erhållna informationen till värdlandsmyndigheten. Utöver den erhållna informationen från kreditinstitut skickar Finansinspektionen dessutom uppgifter om storleken av kapitalbasen, kapitaltäckningsgraden, insättningsgarantisystemet,

investerarskyddet eller avsaknaden av ett sådant system samt övriga

99 161 § i KIL.

uppgifter som behövs för att inleda verksamheten i filialen.¹⁰⁰

Norm

Utfärdad 27.2.2007 Gäller fr.o.m. 5.4.2007

(6) Finansinspektionen måste vägra sända en underrättelse till

värdlandsmyndigheten om det visar sig att institutets finansiella ställning eller förvaltning inte tillstyrker en filialetablering i ett annat land.¹⁰¹

Tillämpningsråd Utfärdad 27.2.2007 Gäller fr.o.m. 5.4.2007

(7) En eventuell underrättelse från värdlandsmyndigheten till institutet om de villkor, motiverade av hänsyn till det allmänna bästa, under vilka

verksamheten får bedrivas i värdlandet ska lämnas in till Finansinspektionen innan filialen inleder sin verksamhet. Också uppgift om när filialen öppnas ska lämnas.

Norm

Utfärdad 27.2.2007 Gäller fr.o.m. 5.4.2007

(8) Finansinstitut som hör till ett kreditinstituts finansiella företagsgrupp kan inrätta filial i en annan EES-stat om de uppfyller de villkor den staten ställer för filialetablering.¹⁰²

Tillämpningsråd Utfärdad 8.1.2008 Gäller fr.o.m. 15.1.2008

(9) Kreditinstitutet ska anmäla förändringar i uppgifterna enligt styckena 2–4 till Finansinspektionen och värdlandsmyndigheten senast en månad innan förändringen träder i kraft.

7.1.2 Filialer till värdepappersföretag

Norm

Utfärdad 27.2.2007 Gäller fr.om. 5.4.2007

(10) Värdepappersföretag som har för avsikt att inrätta en filial i en annan EES-stat ska anmäla detta till Finansinspektionen. För underrättelsen mellan tillsynsmyndigheterna ska företaget lämna Finansinspektionen följande uppgifter:

• den stat på vars territorium etableringen avses ske

• adressen till filialen

• vilka investerings- och sidotjänster som tillhandahålls

• anlitande av anknutna ombud

• filialens organisationsstruktur

• namn på de personer som ska ha ansvar för filialens verksamhet.¹⁰³

Tillämpningsråd Utfärdad 27.2.2007 Gäller fr.o.m. 5.4.2007

(11) Till Finansinspektionen ska vidare lämnas upplysningar om uppläggningen av internkontrollen och riskhanteringen i filialen.

Tillämpningsråd Utfärdad 8.1.2008 Gäller fr.o.m. 15.1.2008

(12) Till Finansinspektionen ska lämnas uppgifter för lämplighetsprövning av ledningen i filialen i enlighet med standard RA1.4.

100 161 § i KIL.

101 161 § i KIL.

102 165 § i KIL.

103 72 § i VPFL.

Rekommendation Utfärdad 8.1.2008 Gäller fr.o.m. 15.1.2008

(13) Finansinspektionen råder värdepappersföretagen att lämna in anmälan till Finansinspektionen på de blanketter som gemensamt godkänts av

europeiska värdepapperstillsynsmyndigheterna. Blanketterna finns på Finansinspektionens webbplats under fliken Tillsynsobjekt/Tillstånd.

Norm

Utfärdad 18.4.2006 Gäller fr.o.m. 1.6.2006

(14) Inom tre månader vidarebefordrar Finansinspektionen den erhållna informationen till värdlandsmyndigheten, med uppgifter om skyddet för filialens investerarkunder eller avsaknaden av ett sådant system.

Finansinspektionen måste vägra sända en underrättelse till

värdlandsmyndigheten om det visar sig att företagets finansiella ställning eller förvaltning inte tillstyrker en filialetablering i ett annat land.¹⁰⁴

Tillämpningsråd Utfärdad 27.2.2007 Gäller fr.o.m. 5.4.2007

(15) En eventuell underrättelse från värdlandsmyndigheten till företaget om de villkor, motiverade av hänsyn till det allmänna bästa, under vilka

verksamheten får bedrivas i värdlandet ska lämnas in till Finansinspektionen innan filialen inleder sin verksamhet. Också uppgift om när filialen öppnas ska lämnas.

Norm

Utfärdad 8.1.2008 Gäller fr.o.m. 15.1.2008

(16) Värdepappersföretaget ska anmäla förändringar i uppgifterna enligt styckena 10–12 till Finansinspektionen och värdlandsmyndigheten senast en månad innan förändringen träder i kraft.¹⁰⁵

7.1.3 Filialer till fondbolag

Norm

Utfärdad 27.2.2007 Gäller fr.o.m. 5.4.2007

(17) Fondbolag som har för avsikt att inrätta en filial i en annan EES-stat ska anmäla detta till Finansinspektionen.¹⁰⁶

Tillämpningsråd Utfärdad 8.1.2008 Gäller fr.o.m. 15.1.2008

(18) För underrättelsen mellan tillsynsmyndigheterna ska bolaget lämna Finansinspektionen följande uppgifter:

• den stat på vars territorium etableringen avses ske

• adressen till filialen

• en verksamhetsplan varav framgår verksamhetens art och omfattning

• filialens organisationsstruktur

• namn på de personer som ska ha ansvar för filialens verksamhet.

Tillämpningsråd Utfärdad 8.1.2008 Gäller fr.o.m. 15.1.2008

(19) Till Finansinspektionen ska vidare lämnas upplysningar om uppläggningen av internkontrollen och riskhanteringen i filialen.

Tillämpningsråd Utfärdad 8.1.2008 Gäller fr.o.m. 15.1.2008

(20) Till Finansinspektionen ska lämnas uppgifter för lämplighetsprövning av ledningen i filialen i enlighet med standard RA1.4.

104 72 § i VPFL.

105 72 § i VPFL.

106 126 a § i PlacFL.

Norm

Utfärdad 18.4.2006 Gäller fr.o.m. 1.6.2006

(21) Inom tre månader vidarebefordrar Finansinspektionen den erhållna informationen till värdlandsmyndigheten. Utöver den erhållna informationen från fondbolaget skickar Finansinspektionen uppgifter om skyddet för filialens investerarkunder eller avsaknaden av ett sådant system. Finansinspektionen måste vägra sända en underrättelse till värdlandsmyndigheten om det visar sig att bolagets finansiella ställning eller förvaltning inte tillstyrker en filialetablering i ett annat land.¹⁰⁷

Tillämpningsråd Utfärdad 27.2.2007 Gäller fr.o.m. 5.4.2007

(22) En eventuell underrättelse från värdlandsmyndigheten till bolaget om de villkor, motiverade av hänsyn till det allmänna bästa, under vilka

verksamheten får bedrivas i värdlandet ska lämnas in till Finansinspektionen innan filialen inleder sin verksamhet. Också uppgift om när filialen öppnas ska lämnas.

Norm

Utfärdad 8.1.2008 Gäller fr.o.m. 15.1.2008

(23) Fondbolaget ska anmäla förändringar i uppgifterna enligt styckena 17–

19 till Finansinspektionen och värdlandsmyndigheten senast en månad innan förändringen träder i kraft.¹⁰⁸

7.1.4 Flera driftställen i samma land

Tillämpningsråd Utfärdad 27.2.2007 Gäller fr.o.m. 5.4.2007

(24) Flera driftställen i samma EES-stat räknas som en filial och någon ny underrättelse mellan myndigheterna krävs inte när ett nytt driftställe öppnas.

Tillämpningsråd Utfärdad 8.1.2008 Gäller fr.o.m. 15.1.2008

(25) Öppnas ett nytt driftställe i ett land där institutet redan har en filial ska dock en anmälan lämnas till Finansinspektionen med uppgift om följande:

• den stat på vars territorium det nya driftstället avses att inrättas

• adressen till driftstället

• driftställenas organisation med uppgift om ansvarsförhållandena och rapporteringen mellan driftställena och huvuddriftstället i

medlemsstaten

• namnet på den person som ska ha ansvaret för driftställets verksamhet

• datum då driftstället öppnas.