PANTLÅNERÖRELSE
7 FINLÄNDSKA INSTITUTS VERKSAMHET I UTLANDET
7.3 Gränsöverskridande verksamhet
7.3.1 Kreditinstitut
Norm
Utfärdad 18.4.2006 Gäller fr.o.m. 1.6.2006
(43) Finländska kreditinstitut och finansinstitut enligt artikel 24 i
kreditinstitutsdirektivet (2006/48/EG) som hör till kreditinstitutets finansiella företagsgrupp får tillhandahålla tjänster också utan att inrätta filial eller något annat fast driftställe.119
Tillämpningsråd Utfärdad 8.1.2008 Gäller fr.o.m. 15.1.2008
(44) Tjänster får tillhandahållas genom ombud eller annan representant eller per post, per telefon och genom elektronisk dataöverföring.
Norm
Utfärdad 27.2.2007 Gäller fr.o.m. 5.4.2007
(45) Ett kreditinstitut som första gången avser tillhandahålla tjänster i en annan stat ska i god tid innan verksamheten inleds till Finansinspektionen lämna in en anmälan med följande uppgifter:
• den stat på vars territorium tjänsterna avses att tillhandahållas
• vilka tjänster som tillhandahålls.120
Tillämpningsråd Utfärdad 27.2.2007 Gäller fr.o.m. 5.4.2007
(46) Kreditinstitutet ska omedelbart meddela Finansinspektionen sådana förändringar i ovannämnda uppgifter som hänför sig till tillhandahållandet av tjänster.
Norm
Utfärdad 18.4.2006 Gäller fr.o.m. 1.6.2006
(47) Kreditinstitut som avser erbjuda värdepappersföretag, kreditinstitut eller någon person i en annan EES-stat en möjlighet att handla direkt i ett
multilateralt handelssystem enligt VPFL ska underrätta Finansinspektionen om var och hur denna möjlighet till handel kommer att tillhandahållas.121
Rekommendation Utfärdad 8.1.2008 Gäller fr.o.m. 15.1.2008
(48) Finansinspektionen råder kreditinstituten att lämna in anmälan till Finansinspektionen på den blankett som inspektionen tagit fram. Blanketten finns på Finansinspektionens webbplats under fliken Tillsynsobjekt/Tillstånd.
Motivering Utfärdad 18.4.2006 Gäller fr.o.m. 1.6.2006
(49) Inom en månad från mottagen anmälan vidarebefordrar
Finansinspektionen informationen till tillsynsmyndigheten i den EES-stat där det finländska kreditinstitutet avser tillhandahålla tjänster. Av underrättelsen framgår om institutets koncession i Finland omfattar sådana tjänster.
118 126 b § i PlacFL.
119 164 § i KIL.
120 164 § i KIL.
121 164 § i KIL.
7.3.2 Värdepappersföretag
Norm
Utfärdad 18.4.2006 Gäller fr.o.m. 1.6.2006
(50) Finländska värdepappersföretag får tillhandahålla tjänster också utan att inrätta filial eller något fast driftställe.122
Tillämpningsråd Utfärdad 27.2.2007 Gäller fr.o.m. 5.4.2007
(51) Tjänster får tillhandahållas genom ombud, anknutet ombud eller annan representant eller per post, per telefon och genom elektronisk dataöverföring.
Norm
Utfärdad 27.2.2007 Gäller fr.o.m. 5.4.2007
(52) Ett värdepappersföretag som första gången avser tillhandahålla tjänster i en annan stat ska i god tid innan verksamheten inleds till Finansinspektionen lämna in en anmälan med följande uppgifter:
• den stat på vars territorium tjänsterna avses att tillhandahållas
• vilka tjänster som tillhandahålls
• hur tjänsterna tillhandahålls.123
Norm
Utfärdad 27.2.2007 Gäller fr.o.m. 5.4.2007
(53) Om tjänster avses att tillhandahållas i en EES-stat ska utöver dessa uppgifter även anges om företaget planerar att anlita anknutna ombud för att tillhandahålla tjänsterna.124
Tillämpningsråd Utfärdad 27.2.2007 Gäller fr.o.m. 5.4.2007
(54) Värdepappersföretaget ska omedelbart meddela Finansinspektionen sådana förändringar i ovannämnda uppgifter som hänför sig till
tillhandahållandet av tjänster.
Norm
Utfärdad 18.4.2006 Gäller fr.o.m. 1.6.2006
(55) Värdepappersföretag som avser erbjuda värdepappersföretag,
kreditinstitut eller någon person i en annan EES-stat en möjlighet att handla direkt i ett multilateralt handelssystem enligt VPFL ska underrätta
Finansinspektionen om var och hur denna möjlighet till handel kommer att tillhandahållas.125
Rekommendation Utfärdad 8.1.2008 Gäller fr.o.m. 15.1.2008
(56) Finansinspektionen råder värdepappersföretagen att lämna in anmälan till Finansinspektionen på den blankett som gemensamt antagits av
europeiska värdepapperstillsynsmyndigheterna. Blanketten finns på Finansinspektionens webbplats under fliken Tillsynsobjekt/Tillstånd.
Motivering Utfärdad 18.4.2006 Gäller fr.o.m. 1.6.2006
(57) Inom en månad från mottagen anmälan vidarebefordrar
Finansinspektionen informationen till tillsynsmyndigheten i den EES-stat där det finländska värdepappersföretaget avser tillhandahålla tjänster. Av underrättelsen framgår om företagets verksamhet i Finland omfattar sådana tjänster.
122 76 § i VPFL.
123 76 § i VPFL.
124 76 § i VPFL.
125 76 § i VPFL.
7.3.3 Fondbolag
Norm
Utfärdad 18.4.2006 Gäller fr.o.m. 1.6.2006
(58) Finländska fondbolag får tillhandahålla tjänster också utan att inrätta filial eller något fast driftställe.126
Tillämpningsråd Utfärdad 18.4.2006 Gäller fr.o.m. 1.6.2006
(59) Tjänster får tillhandahållas genom ombud eller annan representant eller per post, per telefon och genom elektronisk dataöverföring.
Norm
Utfärdad 27.2.2007 Gäller fr.o.m. 5.4.2007
(60) Ett fondbolag som första gången avser tillhandahålla tjänster i en annan stat ska i god tid innan verksamheten inleds till Finansinspektionen lämna in en anmälan med följande uppgifter:
• den stat på vars territorium tjänsterna avses att tillhandahållas
• vilka tjänster som tillhandahålls
• hur tjänsterna tillhandahålls.127
Norm
Utfärdad 27.2.2007 Gäller fr.o.m. 5.4.2007
(61) Fondbolaget ska meddela Finansinspektionen sådana förändringar i ovannämnda uppgifter som hänför sig till tillhandahållandet av tjänster innan förändringarna avser träda i kraft.128
Motivering Utfärdad 18.4.2006 Gäller fr.o.m. 1.6.2006
(62) Inom en månad från mottagen anmälan vidarebefordrar
Finansinspektionen informationen till tillsynsmyndigheten i den EES-stat där det finländska fondbolaget avser tillhandahålla tjänster. Av underrättelsen framgår om bolagets verksamhetstillstånd i Finland omfattar sådana tjänster.
Marknadsföring av fondandelar i utlandet
Norm
Utfärdad 8.1.2008 Gäller fr.o.m. 15.1.2008
(63) Inom EES gäller samordnade principer för marknadsföring av
fondandelar enligt fondföretagsdirektivet (UCITS-fonder). Företagen ska ta hänsyn till värdlandets eventuella nationella tilläggskrav. Tillhandahållandet av andra fonder avgörs från fall till fall.129
7.4 Representationskontor
Rekommendation Utfärdad 27.2.2007 Gäller fr.o.m. 5.4.2007
(64) Kreditinstitut eller värdepappersföretag med avsikt att inrätta ett
representationskontor i utlandet ska till Finansinspektionen lämna en anmälan med följande upplysningar och eventuella förändringar i dem:
126 126 d § i PlacFL.
127 126 d § i PlacFL.
128 126 d § i PlacFL.
129 127 § i PlacFL.
• den stat på vars territorium representationskontoret avses bli inrättat
• en verksamhetsplan för representationskontoret
• adressen till representationskontoret
• namnen på representationskontorets chef och dennes ställföreträdare
• när representationskontoret öppnas.
Tillämpningsråd Utfärdad 27.2.2007 Gäller fr.o.m. 5.4.2007
(65) Instituten har inte rätt att bedriva ordinarie verksamhet via
representationskontoren. Representationskontor kan öppnas främst för att knyta affärsförbindelser och presentera tjänster. Representationskontoret kan t.ex. bedriva varumärkesmarknadsföring eller göra marknadsundersökningar.
Representationskontor får inte sluta avtal som hör till kundrelationer i den ordinarie verksamheten så att de är bindande för kreditinstitutet eller värdepappersföretaget.
7.5 Företagsförvärv
Norm
Utfärdad 18.4.2006 Gäller fr.o.m. 1.6.2006
(66) Kreditinstitut och värdepappersföretag är skyldiga att rapportera stora företagsförvärv i stater utanför EES till Finansinspektionen.130
Motivering Utfärdad 8.1.2008 Gäller fr.o.m. 15.1.2008
(67) Rapporteringen ska för sin del säkerställa att strukturförändringar inom företagen inte försvårar en effektiv myndighetstillsyn.
Tillämpningsråd Utfärdad 18.4.2006 Gäller fr.o.m. 1.6.2006
(68) Närmare regler om företagsförvärv finns i standard RA1.2 Förvärv av bestämmande inflytande i företag utanför Europeiska ekonomiska
samarbetsområdet.
Motivering Utfärdad 8.1.2008 Gäller fr.o.m. 15.1.2008
(69) Informationsgången om företagsförvärv i EES-stater mellan Finansinspektionen och den aktuella tillsynsmyndigheten sker enligt remissförfarandet inom EU.
130 38 § i KIL och 39 § i VPFL.