Utöver bestämmelser om resolutionsmyndighetens kontroll över ett broinstitut innehåller direktivet även vissa bestämmelser som kan sägas röra styrningen av ett broinstitut. Som exempel kan nämnas att resolutionsmyndigheten enligt direktivet ska godkänna
broinstitutets bolagsordning, utse dess ledning samt godkänna dess strategi och riskprofil.
13.7.1 Vissa specifika bestämmelser om styrning av ett broinstitut
Kommitténs förslag: Resolutionsmyndigheten ska 1. godkänna den verkställande direktören i broinstitutet, 2. fastställa arbetsordningen för styrelsens arbete i enlighet
med vad som anges i 8 kap. 6 § aktiebolagslagen (2005:551), samt
3. godkänna broinstitutets strategiska mål och riskstrategi.
Resolutionsmyndigheten får besluta att sälja tillgångar, rättig-heter, förpliktelser och äganderättsinstrument som överförts till ett broinstitut.
Resolutionsdirektivet
Som redan nämnts innehåller resolutionsdirektivet, utöver det generella kravet på kontroll i artikel 40.2, även vissa specifika bestämmelser som rör styrningen av verksamheten i ett broinstitut.
I artikel 41.1 a – d anges att resolutionsmyndigheten ska (i) godkänna innehållet i broinstitutets stadgar (ii) utse eller godkänna broinstitutets ledning, godkänna ledningens ersättning samt bestämma respektive ledningsmedlems ansvarsområde, och (iii) godkänna broinstitutets strategi och riskprofil.
Vidare anges i artikel 40.6 b att resolutionsmyndigheten får överföra äganderättsinstrument, eller tillgångar, rättigheter eller skulder, från ett broinstitut till en annan mottagare.
Skälen för kommitténs förslag
Eftersom kommittén föreslår att resolutionsmyndigheten ska företräda aktierna vid bolagsstämman i ett broinstitut finns till att börja med anledning att bedöma huruvida de krav som ställs på styrning av verksamheten i ett broinstitut ryms inom den
besluts-kompetens som följer av ett utövande av rösträtten på bolags-stämman. Om resolutionsmyndigheten kan vidta de aktuella åtgärderna genom utövande av sin rösträtt, finns enligt kommitténs mening inte anledning att ge myndigheten någon särskild och ytterligare befogenhet.
Godkännande av bolagsordning
Av aktiebolagslagen följer att det är bolagsstämman som fastställer bolagsordningen. Då resolutionsmyndigheten föreslås företräda aktierna vid bolagsstämman behöver det i svensk rätt inte införas någon särskild bestämmelse som innebär att resolutions-myndigheten ska godkänna bolagsordningen i ett broinstitut.
Utseende eller godkännande av broinstitutets ledning
Bolagsstämman kommer att utse broinstitutets styrelse; se 8 kap.
8 § aktiebolagslagen. Därutöver finns regler om arbetstagarrepre-sentanter i lagen (1987:1245) om styrelserepresentation för privat-anställda och i lagen (2008:9) om arbetstagares medverkan vid gränsöverskridande fusioner.
Eftersom resolutionsmyndigheten föreslås få rätt att företräda aktierna vid bolagsstämman i ett broinstitut, behöver det enligt vår bedömning inte införas någon särskild bestämmelse i svensk rätt enligt vilken myndigheten ges befogenhet att utse eller godkänna broinstitutets styrelse. Det innebär visserligen att resolutions-myndigheten inte kommer att ha något inflytande över vilka som utses som eventuella arbetstagarrepresentanter eftersom dessa inte utses av stämman (å andra sidan ska inte resolutionsåtgärder påverka de anställdas rätt till arbetstagarrepresentanter i styrelsen;
se avsnitt 8.14). Syftet med direktivet uppnås dock enligt kom-mitténs bedömning även om myndigheten endast utser de styrelse-ledamöter som inte är arbetstagarrepresentanter.
I direktivet anges inte något om den lämplighetsprövning som den behöriga myndigheten ska göra av en person som ska ingå i ledningen i ett företag som driver bank- och finansieringsrörelse eller värdepappersrörelse. Kommittén anser att dessa bestämmelser inte ska påverkas av resolutionsmyndighetens befogenhet att utse eller godkänna ett broinstituts ledning. Myndigheten kommer
således endast att kunna utse sådana styrelseledamöter som Finansinspektionen anser lämpliga.
I ett broinstituts ledning ingår även den verkställande direktören.
Enligt aktiebolagslagen utses den verkställande direktören av styrelsen. Stämman har således inte något direkt inflytande över valet av verkställande direktör. Däremot kan bolagsstämman sägas ha indirekt kontroll, genom att den kan utse styrelseledamöter som i sin tur utser den verkställande direktör som stämman föredrar.
Enligt direktivet krävs att resolutionsmyndigheten utser eller godkänner den verkställande direktören i broinstitutet. Enligt kommitténs mening bör det vara tillräckligt att myndigheten god-känner den verkställande direktören. Som framgår ovan ska den verkställande direktören även godkännas av Finansinspektionen.
Godkännande av broinstitutets strategi och riskprofil
Enligt kommitténs bedömning bör ett beslut om godkännande av ett företags strategi och riskprofil typiskt sett anses vara en förvalt-ningsåtgärd och därigenom inte omfattas av bolagsstämmans beslutskompetens. Dessutom finns i Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/36/EU ett uttryckligt krav på att ledningen ska god-känna och övervaka genomförandet av bl.a. företagets strategiska mål och riskstrategi.
Av det ovanstående följer att direktivets krav på att resolutions-myndigheten ska godkänna ett broinstituts strategi och riskprofil behöver införlivas i svensk rätt genom en särskild bestämmelse, dvs. det är inte tillräckligt med den generella bestämmelsen om övertagande av bolagsstämmans beslutskompetens.
Enligt kommitténs förslag till genomförande bör ”strategi” och
”riskprofil ”uttryckas som ”strategiska mål” och ”riskstrategi”, eftersom det är dessa begrepp som används i Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/36/EU.
Beslut om ledningens ansvarsområde och ersättning
Slutligen, vad gäller beslut om ledningens ansvarsområde och ersättning kan följande noteras. Enligt aktiebolagslagen ansvarar styrelsen för att fastställa sin egen arbetsordning i vilken det bl.a., i förekommande fall, ska framgå hur arbetet ska fördelas mellan de
olika styrelseledamöterna. Vidare väljer styrelsen som huvudregel sin egen ordförande, om inte annat anges i bolagsordningen eller har beslutats av bolagsstämman.2 Även denna bestämmelse i direktivet behöver alltså enligt kommitténs bedömning införlivas i svensk rätt genom att en uttrycklig befogenhet ges resolutions-myndigheten. Befogenheten bör enligt vår mening utformas som en befogenhet för myndigheten att bestämma styrelsens arbetsordning i enlighet med det som sägs i 8 kap. 6 § aktiebolagslagen. Däremot behöver det inte införas någon särskild bestämmelse enligt vilken resolutionsmyndigheten godkänner styrelseledamöternas ersätt-ning eftersom detta enligt aktiebolagslagen omfattas av bolags-stämmans beslutskompetens.
Försäljning av broinstitutets tillgångar, rättigheter eller förpliktelser Av direktivet framgår att ett broinstitut får besluta att sälja till-gångar, rättigheter, förpliktelser eller äganderättsinstrument som överförts till ett broinstitut (artikel 40.6 b). En sådan försäljning är ett naturligt inslag i den verksamhet som bedrivs av ett broinstitut.
En bestämmelse med den innebörden bör därför tas in i lag.
13.8 Upphörande av verksamheten i ett broinstitut